2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规：单项选择题（一）1.docx

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1、2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规：单项选择题（一）1单项选择题1证券公司应当将其与客户之间建立、变更和终止证券托管关系的事项报送()。A.证监会B.国务院相关管理机构C.证券登记结算机构D.审计署2专项业务类资格考试又叫做()。A.入门资格考试B.职称资格考试C.专业资格考试D.管理资质测试3主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守，这是()。A.一般从业资格考试B.专项业务类资格考试C.管理类资格考试D.特殊从业资格考试4证券从业资格考试中的管理类资格考试又叫做()。A.入门资格考试B.职称资格考试C.专业资格考试D.管理资质测

2、试5下列关于证券从业中一般从业资格考试的说法，正确的有()。.主要面向已经进入证券业从业的人员.即将进入证券业从业的人员.测试考生是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求.测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准A.、B.、C.、D.、6中华人民共和国证券法规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额()的罚款。A.1%以上5%以下B.3%以上5%以下C.1%以上10%以下D.3%以上10%以下7中华人民共和国证券法规定，对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职

3、责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。A.1万元以上10万元以下B.2万元以上20万元以下C.3万元以上30万元以下D.5万元以上50万元以下8根据中华人民共和国刑法对擅自发行股票、公司、企业债券罪的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。A.3B.5C.7D.99证券公司从事证券经纪业务，下列做法中错误的是()。A.不得提供虚假、误导性信息B.不得采取不正当竞争手段开展业务C.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动D.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况10在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每()年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。A.1B.2C.3D.4第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页