2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 7（1）.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 7（1）单项选择题1投资顾问申请人提交执业注册申请时，应同时提交的书面材料有()。2016年10月真题A.执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、未受过刑事处罚的证明，具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明B.执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、未受过刑事处罚的证明，具有半年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明C.执业注册申请表、身份证复印件、未受过刑事处罚的证明，具有一年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明等D.执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、具有一年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明2被中国

2、证监会依法吊销执业证书的人员，协会可在()年内不受理其执业证书申请。A.5B.1C.2D.33根据证券业从业人员资格管理办法，从事证券业务的专业人员不包括()。2016年6月真题A.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员B.证券公司中从事承销业务的人员C.证券公司相关业务部门的管理人员D.证券登记结算机构的工作人员4取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研宄报告业务的人员，申请注册登记为()。2016年3月真题A.证券咨询师B.证券分析师C.证券投资顾问D.证券研究员5投资主办人()年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。2016年3月真题A.1B.4C.2D

3、.56参加证券从业资格考试的人员，应当年满()周岁。2015年11月真题A.15B.18C.20D.167取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告。2015年11月真题A.十五B.五C.十D.三十8以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是()。2015年11月真题A.证券公司研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，可申请注册登记为证券分析师B.证券分析师离职，其所在证券公司应当在劳动合同解除之日起5个工作日内，通过中国证券业证书管理系统提交离职备案C.证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证

4、券公司不需要为该人员办理新的注册登记D.证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研宄报告业务的分析师分别办理注册登记9下列关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或离职的说法，错误的是()。2015年11月真题A.有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务B.证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，所在的证券公司应当在10个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记C.证券分析师离职，其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案D.证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记10个人申请保荐代表人资格，下列应当具备的条件中错误的是()。2015年11月真题A.未负有数额较大到期未清偿的债务B.最近3年内在符合监管规范的境内证券发行项目中担任过项目协办人C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚D.具备2年以上保荐相关业务经历第5页 共5页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页