2022年证券从业资格考试法律法规备考试题 8（8）.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规备考试题 8（8）组合选择题1违反证券公司监督管理条例的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有()。证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告A.、B.、C.、D.、2以下说法正确

2、的是()。公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害债权人利益的，导致对公司人格否定，由该股东对债权人承担无限连带责任A.、B.、C.、D.、3下列情况视为公司重大事件的是()。公司的经营方针和经营范围的重大变化公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定公司生产经营的外部条件发生的重大变化公司董事发生变动A.、B.、C.、D.、4根据规定，期货公司的从业人员不得有下列哪

3、些行为()。客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易挪用客户的期货保证金或者其他资产A.、B.、C.、D.、5证券业从业人员不得从事()。隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场从事与其履行职责有利益冲突的业务买卖法律明文禁止买卖的证券A.、B.、C.、D.、6虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括()。责令改正罚款撤销公司登记吊销营业执照A.、B.、C.、D.、7下列属于资金账户管理内容的是()。证券账户的开户和

4、销户资金账户的开户和销户开通客户交易委托品种证券转托管A.、B.、C.、D.、8下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是()。从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销，客户账户及客户资金存管等业务活动营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务技术人员不得承担风险监控及合规管理职责与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制A.、B.、C.、D.、9证券公司自营业务的内部控制应包括()。建立防火墙制度应加强自营账户的集中管理和访问权限控制证券公司应建立独立的实时监控系统建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制A.、B.、C.、D.、10证券承销的方式有()。代销包销助销直销A.、B.、C.、D.、第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页