2022年证券从业资格考试法律法规单项选择题（1-100）1.docx

《2022年证券从业资格考试法律法规单项选择题（1-100）1.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试法律法规单项选择题（1-100）1.docx（4页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022年证券从业资格考试法律法规单项选择题（1-100）1单项选择题1证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过()的账户为客户提供资产管理服务。A.客户B.证券公司C.客户的配偶D.其他证券公司2未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额()的罚款。A.1%3%B.1%5%C.3%5%D.5%10%3保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，其提交的材料不包括()。A.保荐代表人的联系电话、通讯地址B.变更登记申请报告C.证券业执业

2、证书D.新任职机构出具的接收函4()是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。A.对证券发行人的权利B.对证券交易人的权利C.对证券监管人的权利D.对证券转让人的权利5中国证监会上市公司并购重组财务顾问业务管理办法对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向()提供投资建议，辅助投资者做出投资决策。A.投资者B.证券公司C.证券交易所D.中国证券业协会6证券发行市场又被称为()。A.一级市场B.流通市场C.二级市场D.主板市场7证券公司办理()，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。A.集合

3、资产管理业务B.定向资产管理业务C.证券自营业务D.证券经纪业务8()是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券经济业务D.证券研究报告9()是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。A.证券自营业务B.证券经纪业务C.证券承销业务D.证券发行业务10从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。A.1B.3C.5D.10第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页