2022年证券从业资格考试法律法规备考试题 9（6）.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规备考试题 9（6）组合选择题1证券公司应当以提供()等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。电话;网上查询;书面查询;在营业场所公示。A.B.C.D.2证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托的行为，应当给予的处罚有()。没收违法所得;暂停或者撤销相关业务许可;处以非法融资融券等值以下的罚款;处以3万元以上30万元以下的罚款。A.B.C.D.3发行人应当就下列()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。首次公开发行股票并上市;上市公司发行新股、可转换公

2、司债券;增资扩股;配股。A.B.C.D.4下列各项甲，属于不得担任公司董事的情形有()。无民事行为能力;因贪污被判处刑罚，执行期满未逾5年;担任破产清算的公司的董事，自该公司破产清算完结之日起未逾5年;个人所负数额较大的债务到期未清偿。A.B.C.D.5上市公司收购以及上市公司重大资产重组等法律法规主要包括()。中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法;上市公司重大资产重组管理办法上市公司收购管理办法;上市公司股权分置改革管理办法;国有资产评估管理办法。A.B.C.D.6按照证券业从业人员执业行为准则的规定，从业人员不得从事的活动有()。从事内幕交易;买卖法律明文禁止买卖的证券;接受或赠送礼物

3、、回扣、补偿或报酬等;向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺。A.B.C.D.7诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有()。真实;准确;公正;自愿。A.B.C.D.8申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括()。依法设立的验资机构出具的验资证明;发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件;载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明;公司法定代表人签署的设立登记申请书。A.B.C.D.9从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有()。公正;平等;自愿;诚实信用。A.B.C.D.10证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有()。如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;向客户充分提示证券投资的风险;清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况;要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动。A.B.C.D.第5页 共5页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页