2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规：单项选择题（八）1.docx

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1、2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规：单项选择题（八）1单项选择题1自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。A.30%B.50%C.100%D.500%2自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的()。A.30%B.50%C.100%D.500%3证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的()。A.5%B.30%C.100%D.500%4证券公司自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()。A.5%B.30%C.100%D.500%5下列关于自营业务的内部控制说法错误的是()。A.建立防火墙制度B.建立自营业务的逐日盯市制度C.应加强自营

2、账户的分级管理和访问权限控制D.建立健全自营业务风险监控系统的功能6自营业务的最高决策机构是()。A.董事会B.监事会C.股东大会D.投资决策机构7申请股票上市交易，向证券交易所报送的文件包括依法经会计师事务所审计的公司最近()的财务会计报告。A.一年B.三年C.五年D.八年8保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于()。A.3年B.5年C.10年D.20年9刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起()个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。A.3B.5C.7D.1010持续督导期间，保荐机构被撤销保荐机构资格的，发行人应当在()内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，中国证监会可以为其指定保荐机构。A.1个月B.3个月C.半年D.1年第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页