2022年证券从业资格证法律法规经典习题 4（2）.docx

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1、2022年证券从业资格证法律法规经典习题 4（2）单项选择题1根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指()。A.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东B.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东C.出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东D.出资额占基金公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东2主板发审委委员包括()名中国证监会系统人员。A.2B.3C.5D.73持续督导期间内.保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后()内在指定网站披露跟踪报告，对证券发行上市保荐业务管理办法第35条所涉及事项进行分析并发表独立意见。A.10个工作日B.15个工作日C.10日D.15

2、日4可转换公司债券的价值和股票波动率之间的关系是()。A.正向关系B.反向关系C.无关D.线性关系5发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请()。A.担保人B.经纪人C.信用增级机构D.债券受托管理人6我国银行开展信贷资产证券化的过程中，没有对()的缴纳作出明确规定。A.印花税B.营业税C.增值税D.所得税7公开发行债券的发行人应当于本息支付日前()日内.就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。A.20B.10C.15D.208诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于()。A.结果犯B.预测犯C.原因犯D.过程犯9下列关于证券公司开展中问介绍业务的有关规定的说法中，错误的是()。A.期货公司与

3、证券公司应当建立介绍的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的借贷处理等业务的协作程序和规则B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定.指定有关负责人和有关部门负责人介绍业务的经营管理D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员.不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页