2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规：单项选择题（七）2.docx

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1、2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规：单项选择题（七）2单项选择题1证券的代销、包销期限最长不得超过()日。A.30B.60C.90D.1202股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量()的，为发行失败。A.20%B.30%C.50%D.70%3证券在证券交易所上市交易，应当采用()交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。A.公开的集中B.封闭的集中C.公开的分散D.封闭的分散4上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份()以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公

2、司所有，公司董事会应当收回其所得收益。A.5%B.10%C.15%D.20%5基金销售机构获得基金销售业务资格后()内未开展基金销售业务，将终止基金销售业务资格。A.1年B.2年C.3年D.5年6向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()万元的，应当由承销团承销。A.1000B.2000C.3000D.50007证券的代销、包销期限最长不得超过()日。A.30B.60C.90D.1208股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量()的，为发行失败。A.50%B.60%C.70%D.80%9下列关于证券发行与承销业务的相关规定，说法错误的是()。A.上市

3、公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用包销方式B.股票发行采用代销方式的，应当在发行公告(或认购邀请书)中披露发行失败后的处理措施C.证券公司承销证券，应当采用包销或者代销方式D.上市公司发行证券期间相关证券的停复牌安排，应当遵守证券交易所的相关规则，主承销商应当按有关规定及时划付申购资金冻结利息10证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取()个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.612B.1224C.2436D.123611证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证

4、券研究报告制作发布的()。A.及时性B.准确性C.独立性D.客观性12担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起()日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。A.10B.15C.20D.4013证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起()个月内不得就该股票发布证券研究报告。A.3B.5C.6D.1214从事证券自营业务的证券公司，其注册资本不得低于()人民币。A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元15证券自营业务的特点不包括()。A.决策的自主性B.交易过程的高效性C.交易的风险性D.收益的不确定性16股份有限公司申请股票上市，公司股本总额不少于人民币()万元。A.1000B.2000C.3000D.500017公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为()以上。A.5%B.8%C.10%D.15%第7页 共7页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页