2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前必做题 10（5）.docx

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1、2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前必做题 10（5）组合选择题1融资融券业务管理的基本原则包括()。.合法合规原则.集中管理原则.独立运行原则.岗位分离原则A.B.C.D.2发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取()、认定为不适当人选等监管措施。.责令改正.监管谈话.出具警示函.责令公开说明A.B.C.D.3关于证券公司经纪人，下列说法正确的是()、证券经纪人应当具有证券从业资格、证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书、证券经纪人可以接受多家证

2、券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项A.、B.、C.、D.、4证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，这包括了解().客户的身份.客户的财产和收入状况.客户的金融知识.客户的投资目标A.、B.、C.、D.、5证券公司开展资产管理业务，应当向客户披露的内容包括()。、客户资产管理业务资质、管理能力和业绩、市场风险、法律风险A.、B.、C.、D.、6关于证券公司经纪人，下列说法正确的有()、证券经纪人应当具有证券从业资格、证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书、证券经纪人可以接受多家证券

3、公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项A.、B.、C.、D.、7证券公司向客户介绍投资收益预期，()。.必须恪守诚信原则.提供充分合理的依据.以书面方式特别声明.所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺A.、B.、C.、D.、8下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是()。.该罪是一种故意的行为.该罪所侵害的客体是简单客体.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约.过失不能构成该罪A.、B.、C.、D.、9证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券

4、投资咨询业务，应当遵循()原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。.客观公正.诚实信用.平等.自愿A.、B.、C.、D.、10下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是()。.证券公司的从业人员.保险公司的从业人员.期货经纪公司的从业人员.基金管理公司的从业人员A.、B.、C.、D.、11公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由()决定。.股东会.股东大会.董事会.监事会A.、B.、C.、D.、第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页