2022年证券从业资格考试法律法规单项选择题（1-100）10.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规单项选择题（1-100）10单项选择题1中国证监会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。A.审慎监管B.忠实勤勉C.诚实信用D.平等自愿2()依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.国务院证券委员会D.证券期货投资咨询机构3证券公司融资融券的金额不得超过()。A.其净资本的2倍B.其净资本的4倍C.日交易量的10倍D.客户保证金总额的5倍4下列情形中，股份有限公司不可以收购本公司股份的是()。A.对外提供担保B.减少注册资本C.股东因对股东大会作出的公司分

2、立决议持异议，要求公司收购其股份D.将股份奖励给本公司职工5()是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。A.转融券业务B.转融资业务C.转融通业务D.转融金业务6从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合()的监督与管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会在各地的派出机构D.证券公司7非公开募集基金完毕，基金管理人应当向()备案。A.中国人民银行B.银监会C.证监会D.基金行业协会8证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，()经营，履行对客户的诚信义务。A.审慎B.诚信C.依法D.独立9证券公司撤销境内分支机构的，应当在()的报刊上公告。A.国务院证券监督管理机构指定B.证券公司所在地C.省级以上D.证券交易所指定10()确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。A.中华人民共和国公司法B.中华人民共和国证券法C.中华人民共和国刑法D.中华人民共和国证券投资基金法第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页