2022年证券从业资格证法律法规专项练习题 9（10）.docx

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1、2022年证券从业资格证法律法规专项练习题 9（10）组合选择题1证券研究报告主要包括()。、上市公司价值分析报告、财务分析报告、行业研究报告、投资策略报告A、B、C、D、2证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立()。、融资专用资金账户、融券专用证券账户、客户信用交易担保资金账户、信用交易资金交收账户A、B、C、D、3证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的()。、融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系A、B、C、D、4证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有()。

2、、融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户A、B、C、D、5下列属于上市证券的是()。、人民币普通股、基金券、人民币优先股、期货A、B、C、D、6财务顾问服务对象有()。、企业、个人、政府、上市公司A、B、C、D、7证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部()行为的发生。、内幕交易、操纵市场、恶性竞争、欺诈客户A、B、C、D、8证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于()。、客户身份核实、客户账户变动确认、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托

3、行为A、B、C、D、9自然人申请变更证券账户注册资料需要()。、客户本人填写证券账户注册资料变更申请表、提交客户本人证券账户卡及复印件、提交客户本人有效身份证明文件及复印件、发证机关出具的有关变更证明及复印件A、B、C、D、10符合()条件的证券公司可以成为转融通借入人。、具有融资融券业务资格，且业务运作规范、业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案、技术系统准备就绪、参与转融通业务应当具备的其他条件A、B、C、D、第5页 共5页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页