2022年证券从业资格考试法律法规备考试题 8（5）.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规备考试题 8（5）单项选择题1收购人所持有的被收购公司的股份达到该公司的股份总数的()以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。A.65%B.70%C.75%D.80%2证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。A.3万元以下B.1万元以上3万元以下C.1万元以上5万元以下D.5万元以下3持有证券公司股份增至()以上的股东，其持股资格应当经中国证监会批准。A.3%B.5%C.6%D.10%4发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的

2、，依法移送司法机关，追究其()。A.民事责任B.刑事责任C.法律责任D.经济责任5下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是()。A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料6非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()。A.100人B.20人C.200人D.300人7以商业零售为主的有限责任公司，其注册资本的最低限额为()万元。A.10B.

3、20C.30D.508下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是()。A.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的B.证券交易成交额累计在50万元以上的C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的9股份有限公司的设立方式()。A.只能是发起设立B.只能是募集方式设立C.发起设立是由发起人认购其中一部分股本，其余公开向社会公众募集D.股份有限公司设立包括发起设立和募集设立10下列关于证券发行的描述中，错误的是()。A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券B.向不特定对象发行证券属于公开发行C.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行D.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页