2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 6（1）.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 6（1）单项选择题1证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单，应由()确定并公告。2016年10月真题A.国务院证券监督管理机构B.国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构C.中国人民银行D.国务院银行监督管理机构2证券公司()以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。2016年10月真题A.经客户同意后可以B.经报批后可以C.不得D.可以3关于证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，以下说法正确的是()。2016年7月真题A.证券公司必须设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会B

2、.经营融资融券业务的，应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会C.证券公司设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任D.证券公司设风险控制委员会的，委员会负责人由独立董事担任4证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司签署确认意见，经营管理的主要负责人和财务负责人应当对签署确认意见。()2016年6月真题A.季度报告;半年报告B.月度报告;年度报告C.年度报告;季度报告D.年度报告;月度报告5下列不属于证券公司章程中重要条款的是()。2016年3月真题A.变更高级管理人员B.证券公司的解散事由C.证券公司组织机构及其产生办法D.证券公司的清算办法6证券公司合并、分立

3、的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的()。2016年3月真题A.律师事务所核实B.信用评级机构评级C.资产评估机构评估D.会计事务所验资7下列选项中，正确的是()。2016年3月真题A.证券公司取得经营证券业务许可证后，向公司登记机关申请营业执照B.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围C.证券公司应当向上海证券交易所换发经营证券业务许可证D.取得营业执照后，证券公司及其境内分支机构可以经营证券业务8单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的()，应当事先告知证券公司。2015年11月真题A.1%B.5%C.3%D

4、.10%9下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是()。2015年11月真题A.证券公司减少注册资本B.证券公司设立境内分支机构C.证券公司营业部开展期货中间介绍业务D.证券公司撤销境内分支机构10证券公司停业、解散或者破产的，应当经()批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。2015年11月真题A.证券交易所B.国务院证券监督管理机构C.证券登记结算机构D.证券业协会第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页