2022年证券从业资格证法律法规专项练习题 9（6）.docx

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1、2022年证券从业资格证法律法规专项练习题 9（6）单项选择题1证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满()。A、1年B、2年C、3年D、4年2证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于()。A、1年B、2年C、3年D、4年3在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是()。A、中华人民共和国证券法B、证券公司业务范围审批暂行规定C、证券公司治理准则D、证券公司风险控制指标管理办法4()一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。A、时滞B、静默

2、期C、隔离墙D、回避5()应当按照执业规范就公司股东公开发售股份的情况进行充分尽职调查，并对公司股东公开发售股份后的情况意见，分析公司股东股份公开转让事项对公司治理结构及生产经营产生的具体影响。A、保荐机构、发行人律师B、保荐人、发行人董事会C、发行人注册会计师、律师D、发行人股东、保荐机构6保荐代表人在2个自然年度内被采取证券发行上市保荐业务管理办法第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可()内不受理相关保荐代表人员具体负责的推荐。A、12个月B、3个月C、6个月D、24个月7发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏

3、的，责令改正，给予警告，并处以()的罚款。A、三十万元以上六十万元以下B、给投资者造成损失的百分之一C、三万元以上三十万元以下D、因此获得收入的百分之五8公开募集及上市文件中披露持股()以上股东的持股意向及减持意向的，相关股东应当严格按照意向持股和减持。A、3%B、5%C、6%D、8%9公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记录或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。A、二十万元以下B、五万元以上五十万元以下C、一万元以上十万元以下D、三万元以上三十万元以下10关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是()。A、资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况B、资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况C、资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告D、资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页