2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 8（5）.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 8（5）组合选择题1中国证券业协会可注销从业人员执业证书的情形包括()。2016年10月真题.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的.未按规定完成后续职业培训的.不再符合执业证书取得条件的.未按规定参加年检的A.、B.、C.、D.、2证券公司供销基金产品，下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款()。2016年3月真题.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金.承诺利用基金资产进行利益输送A.只有符合B.、都不符合C.只有符合D.、都符合3证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，

2、并明确约定下列()事项。2016年3月真题.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排.受理客户咨询、査询、投诉的相关安排和后续处理机制.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确，不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任A.、B.、C.、D.、4证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止()。2015年11月真题.接受客户的全权委托.对客户买卖证券承诺收益或赔偿.为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券A.、B.、C.、D.、5下列属于证券经纪业务禁止

3、行为的是()。2015年11月真题.损害客户的合法权益.违规向客户提供有价证券.违规向客户提供资金.与客户约定分享投资收益A.、B.、C.、D.、6中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括()。2015年11月真题.监管谈话、重点关注.责令进行业务学习、出具警示函.没收违法所得、没收非法财物.责令公开说明、认定为不适当人选A.、B.、C.、D.、7经证监会核准可依照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是()。2015年11月真题.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投

4、资咨询机构.会计师事务所.律师事务所A.、B.、C.、D.、8财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形的，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函、责令改正等监管措施。2015年11月真题.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的.未依法履行持续督导义务的.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的.违反保密制度或者未履行保密责任的A.、B.、C.、D.、9证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括()。0015年11月真题.公司净资本符合中国证监会的规定.公司注册资本和净资产不低于人民币500万元.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制.公司财务会计信息真实、准确、完整A.、B.、C.、D.、10下列属于证券公司隔离措施的有()。2015年9月真题.电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任.资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任.对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期.对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控A.、B.、C.、D.、第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页