2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题17.docx

《2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题17.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题17.docx（6页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题17单项选择题1保荐机构在辅导时，应当对发行申请人的()进行系统的培训。.实际控制人或者其法定代表人.持有5%以上股份的股东或者其法定代表人.核心技术人员.监事A.、B.、C.、D.、2下列选项中，属于资产托管机构办理集合资产管理计划的资产托管业务应当履行的职责的有()。.出具资产托管报告.出具资产管理报告.执行证券公司的清算指令.执行证券公司的投资指令A.、B.、C.、D.、3股份有限公司章程必须载明的事项包括()。.公司股份总数、每股金额和注册资本.公司设立方式.公司名称、住所.公司法定代表人A.、B.、C.、D.、4下列关于股份有限公

2、司经理的表述，错误的有()。.经理在董事会有表决权.公司章程不可以对经理职权作出规定.经理应当根据董事会的要求，向董事会报告.经理有权列席董事会会议A.、B.、C.、D.、5在为客户进行证券买卖申报中，证券经纪商违反操作规程的情况有()。.客户委托买卖优先申报.自行完成对冲交易.自营买卖优先申报.按委托时间的先后顺序来申报A.、B.、C.、D.、6下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中正确的有()。.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责.非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务.非自营业务部门和分支机构可以以部分形式开展自营业务.自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产

3、配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档A.、B.、C.、D.、7可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，不包括()。.公司发生重大亏损或者重大损失.公司生产经营的外部条件发生重大变化.公司的董事、1/5以上监事或者经理发生变动.持有公司3%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化A.、B.、C.、D.、8投资者在购买荐股软件和接受证券投资咨询服务时，可以在()进行查询核实，防止上当受骗。.国务院财政部官网.当地公安机关网站.中国证券业协会网站.中国证监会网站A.、B.、C.、D.、9直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的()服务。.投资顾问.投资管理.财务顾问.财务管理A.、B.、C.、D.、10下列情形中，应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有()。.公司有重大违法行为.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用.公司最近5年连续亏损A.、B.、C.、D.、第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页