2022年证券从业资格考试考试法律法规备考冲刺题 3（4）.docx

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1、2022年证券从业资格考试考试法律法规备考冲刺题 3（4）单项选择题1证券金融公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金。A.10%B.5%C.15%D.20%2证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性3根据证券公司信息隔离墙制度指引，证券公司应当按照须知原则管理()，确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。A.发行信息B.交易信息C.内幕信息D.敏感信息4()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证

2、券投资顾问业务实行自律管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.财政部5约定购回式证券交易中，发生异常情况时，可以采用的处理方式不包括()。A.提前购回B.证券公司向交易所申报终止购回并与客户协商处理C.延期购回D.部分购回6任何人员最多可以在()家证券公司担任独立董事。A.1B.2C.3D.47向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经()许可，取得证券投资咨询业务资格。A.证券交易所B.证券金融公司C.中国证监会D.证券登记结算机构8证券发行人的权利不包括()。A.提案权B.表决权C.收益分配权D.管理权9()属于中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。A.证券公司监督管理条例B.证券公司融资融券业务管理办法C.证券公司融资融券业务内部控制指引D.深圳证券交易所融资融券交易实施细则第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页