2022年证券从业资格证法律法规专项练习题 8（2）.docx

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1、2022年证券从业资格证法律法规专项练习题 8（2）单项选择题1下列不属于操纵市场行为的是()。A、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D、内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易2证券投资者保护基金公司的职责不包括()。A、筹集、管理和运作基金B、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D、组织

2、、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作3证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，可以暂停其执业()个月。A、312B、36C、112D、164按照证券业从业人员执业行为准则的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起()工作日内向中国证券业协会报告。A、3个B、5个C、10个D、15个5证券公司应当在代销合同签署后()工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。A、3个B、5个C、10

3、个D、15个6已经取得证券业执业证书的人员，连续()不在机构从业的，由协会注销其执业证书。A、2年B、3年C、4年D、5年7申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起()内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A、15天B、20天C、30天D、45天8违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。A、13B、25C、35D、159奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为()。A、1年B、2年C、3年D、4年10被监管机构采取()措施未满两年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。A、重大行政B、监管谈话C、刑事处罚D、自律管理第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页