2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规临考冲刺题 3（7）.docx

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1、2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规临考冲刺题 3（7）组合选择题1证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括()。.中华人民共和国证券法.证券发行上市保荐业务管理办法.证券公司内部控制指引.证券投资顾问业务暂行规定A.、B.、C.、D.、2证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括()。.介绍业务的范围.介绍业务对接规则.执行期货保证金扣缴制度的措施.客户投诉的接待处理方式A.、B.、C.、D.、3证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司()的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。.

2、全体员工.经纪业务经办人员.证券经纪人.实习或见习人员A.、B.、C.、D.、4诚信信息查询记录包括()。.查询者.查询对象.查询原因.查询时间A.、B.、C.、D.、5直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的()服务。.投资顾问.投资管理.财务顾问.财务管理A.、B.、C.、D.、6证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有()。.明示其与期货公司的介绍业务委托关系.解释期货交易的方式、流程及风险.作获利保证、共担风险等承诺.作虚假宣传A.、B.、C.、D.、7下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有()。.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和

3、自身风险承受能力确定业务规模.证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认.中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务.证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报A.、B.、C.、D.、8设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有()。.其生产经营符合国家产业政策.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%.发起人在近3年内没有重大违法行为.具有持续盈利能力，财务状况良好A.、B.、C.、D.、9证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()的监管措施。.出示警示函.责令清理违规业务.监督谈话.责令改正A.、B.、C.、D.、10下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是()。.内幕交易.操纵证券交易价格.传播虚假信息.证券欺诈A.、B.、C.、D.、第5页 共5页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页