2022年证券从业资格证法律法规专项练习题 7（3）.docx

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1、2022年证券从业资格证法律法规专项练习题 7（3）单项选择题1中华人民共和国公司法规定，有限责任公司全体股东的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。A、60%B、50%C、40%D、30%2召开基金份额持有人大会，至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。A、70%B、50%C、30%D、10%3中华人民共和国证券法以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在()。A、保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益B、扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C、打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D、为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

2、4中华人民共和国公司法规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员()。A、必须多于2人B、不得少于2人C、必须多于3人D、不得少于3人5中华人民共和国刑法规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是()。A、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金B、处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金C、处10年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金D、处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金6下列不属于中国证券业协会自律

3、管理体现的是()。A、对会员单位的自律管理B、对从业人员的自律管理C、代办股份转让系统D、证券账户、结算账户的设立和管理7证券公司按照国家规定，不可以()证券类金融产品。A、发行B、交易C、委托他人代为买卖D、销售8中华人民共和国证券法对证券发行的规定不包括()。A、公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用B、公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途C、经纪业务中的禁止性规定D、公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料9下列不属于中华人民共和国公司法对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是()。A、

4、股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序B、董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序C、设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定D、设立有限责任公司的条件、股东数量的限制10证券公司撤销境内分支机构的，应当在()的报刊上公告。A、国务院证券监督管理机构指定B、证券公司所在地C、省级以上D、证券交易所指定第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页