2022年证券从业资格证金融市场基础知识习题精选 6（2）.docx

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1、2022年证券从业资格证金融市场基础知识习题精选 6（2）组合选择题1证券交易所的组织形式大致可以分为()。.股份制.公司制.合伙制.会员制A.、B.、C.、D.、2设立证券公司应当具备的条件有()。.主要股东的净资产不低于人民币2亿元.有符合中华人民共和国证券法规定的注册资本.有完善的风险管理与内部控制制度.有合格的经营场所和业务设施A.、B.、C.、D.、3按付息方式，债券可以分为()。.贴现债券.附息债券.息票累积债券.有担保债券A.、B.、C.、D.、4证券发行上市保荐制度包括()内容。.发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人.保荐机构对公司在督导期间的不

2、规范行为承担责任.保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任.保荐机构要建立完备的内部管理制度A.、B.、C.、D.、5行权结算方式分为()。.证券给付结算方式.现金结算方式.股票给付结算方式.债券给付结算方式A.、B.、C.、D.、6下列关于混合资本债券的说法中，正确的有()。.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺

3、序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息A.、B.、C.、D.、7对证券投资基金进行投资限制，主要目的有()。.引导基金分散投资，降低风险.避免基金操纵市场.防止出现违法行为.发挥基金引导市场的积极作用A.、B.、C.、D.、8可转换债券的要素有()。.有效期限.转换比例.赎回条款.票面利率A.、B.、C.、D.、9根据我国证券投资基金运作管理办法及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得出现的情形有()。.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产A.、B.、C.、D.、10证券市场风险是指证券市场价格会因经济等各种因素的影响而产生波动，主要包括()。.政策风险.经济周期风险.利率风险.购买力风险A.、B.、C.、D.、第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页