2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规临考冲刺题 2（6）.docx

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1、2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规临考冲刺题 2（6）组合选择题1下列属于合格投资者的是()。.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币.个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币.公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币A.、B.、C.、D.、2证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有()。.最近24个月内存在违反诚信的不良记录.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分.最近24个月被诫勉谈话的.最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查A

2、.、B.、C.、D.、3有限责任公司董事会行使的职权包括()。.执行股东会的决议.制订公司的年度财务预算方案、决算方案.决定公司的经营计划和投资方案.修改公司章程A.、B.、C.、D.、4证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括()。.申请报告.营业执照复印件和公司章程.营业执照原件.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告A.、B.、C.、D.、5证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括()。.传播虚假信息或者误导投资者的信息.接受他人委托从事证券投资.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务.依据虚假信息

3、、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告A.、B.、C.、D.、6中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括()。.基本信息.奖励信息.处罚处分信息.协会自律规则规定的其他信息A.、B.、C.、D.、7证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括()。.向投资人承诺证券、期货投资收益.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易.代理投资人从事证券、期货买卖A.、B.、C.、D.、8证券公司风险处置条例中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括()。.处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进

4、行.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金.行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准.行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定A.、B.、C.、D.、9证券公司应当以提供()等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。.电话.网上查询.书面查询.在营业场所公示A.、B.、C.、D.、10在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的()等基本情况，客户应当如实提供相关信息。.风险承受能力.资产与收入状况.投资偏好.身体状况A.、B.、C.、D.、第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页