2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规临考冲刺题 3（9）.docx

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1、2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规临考冲刺题 3（9）组合选择题1证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有()。.管理制度.内部隔离制度.尽职调查制度.询问制度A.、B.、C.、D.、2试点初期，可冲抵保证金证券范围包括()。.证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票.基金.债券.央行票据A.、IIIB.、C.、D.、3中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。.保荐代表人被吊销证券业执业证书.保荐代表人被注销证券业执业证书.保荐代表人受到中国证监会行政处罚.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的A.、B.、C.、D.、4证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包

2、括()。.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明.相关业务技术系统建设情况说明.参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度.公司财务状况的报告及相关材料A.、B.、C.、D.、5按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。.从事内幕交易.买卖法律明文禁止买卖的证券.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺A.、B.、C.、D.、6下列人员中.属于应取得中国证券业执业证书的有()。.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人

3、员.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员A.、B.、C.、D.、7证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员()等作为考核的重要内容。.行为的合规性.服务的效率性.客户投诉情况.服务的适当性A.、B.、C.、D.、8直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于()。.国债.投资级公司债.证券投资基金.集合资产管理计划A.、B.、C.、D.、9根据中华人民共和国刑法的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有()。.数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金.数额巨大或者有其他严重情节的，处

4、5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产.数额特别巨大或者有其他严重情节的，处l0年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产A.、B.、C.、D.、10期货交易所不能从事的业务有()。.信托投资.股票投资.国债投资.自用不动产投资A.、B.、C.、D.、第5页 共5页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页