2022年证券从业资格考试金融市场基础知识强化试题52.docx

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1、2022年证券从业资格考试金融市场基础知识强化试题52单项选择题1所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的()缴纳基金。A.0.5%1%B.0.5%5%C.1%D.5%2在纽约上市的外资股被称为()。A.H股B.N股C.S股D.L股3下列符合担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员条件的是()。A.个人所负债务数额较大，到期未清偿B.因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员C.因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师D.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或

2、者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起已6年4因市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使货币市场基金投资不符合规定的比例或基金合同约定的投资比例的，基金管理人应当在()个交易日内进行调整。A.10B.20C.30D.605()中国证券市场第一单公开发行的可交换公司债券在上海证券交易所上市交易。A.2011年12月24日B.2012年12月24日C.2013年12月24日D.2014年12月24日6以下关于私募债券的说法不正确的是()。A.是发行者以与其有特定关系的少数投资者为募集对象而发行的债券B.发行范围

3、很小C.投资者大多数为银行或保险公司等金融机构D.发行者负有信息公开的义务7()年7月，中国证监会发布实施了证券公司合规管理试行规定，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。A.2008B.2009C.2010D.20118()是一种限制性的市价委托，客户委托证券经纪商在证券价格上升到或超过指定价格时按市价或高于市价买进证券，或在证券价格下跌到或低于指定价格时按市价或低于市价卖出证券。A.市价委托B.限价委托C.停止损失委托D.停止损失限价委托9()是指证券所记载的事项通过法律的形式加以规定，如果缺少规定要件，证券就无法律效力。A.证权证券B.要式证券C.资本证券D.综合权利证券10下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是()。A.ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度B.只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易C.ETF赎回时一般可以得到现金D.正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页