2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规：单项选择题（一）2.docx

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1、2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规：单项选择题（一）2单项选择题1证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的()。A.5%B.10%C.15%D.20%2证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于()年。A.1B.2C.3D.43公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担()责任。A.连带B.统一C.有限D.无限4证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职;发现违法违规经营

2、问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少()内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。A.3个月B.6个月C.1年D.2年5个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在()万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在()万元以上的。A.10;50B.20;50C.10;100D.20;1006非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金的()。A.处以3年以下有期徒刑B.处以罚金C.可以免予刑事处罚D.处以管制或者拘禁7下列不属于公

3、司法修改后，公司营业执照应当载明的事项的是()。A.公司的名称B.注册资本C.实收资本D.经营范围8管理资质测试集中考查法定的管理流程和管理标准，以()为主，通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。A.应知B.应会C.应做D.合规9证券从业资格中，入门资格考试合格成绩()有效。A.1年B.2年C.3年D.长期10账户存续期间，证券公司营业部应每()年一次对个人客户信息进行全面核查。A.1B.2C.3D.511企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起()日内申请证券账户注销。A.10B.15C.20D.3012证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的()个交易日内办理完毕销户手续。A.1B.2C.3D.4第5页 共5页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页