2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前必做题 10（3）.docx

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1、2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前必做题 10（3）单项选择题1证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满()年。A.1B.2C.3D.42根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的()以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。A.35%B.50%C.75%D.90%3涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当()人操作、()人复核，复核应当留痕。A.一;一B.多;多C.多;一D.一;多4下列属于基金销售机构

2、的是()。A.中国人民银行B.证券交易所C.证券投资咨询机构D.中国证券业协会5证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。A.2B.3C.5D.76()用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户7签订上市协议的公司应公告的事项不包括()。A.依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告B.持有公司股份最多的前10名股东的名单C.公司的实际控制人D.高级管理人员持有本公

3、司股票和债券的情况8下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是()。A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿C.对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储D.公司持有的本公司股份不得分配利润9集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。A.1B.3C.6D.910证券公司融资融券的金额不得超过()。A.其净资本的2倍B.其净资本的4倍C.日交易量的10倍D.客户保证金总额的5倍11财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定()名财务顾问主办人负责，同时，可

4、以安排一名项目协办人参与。A.1B.2C.3D.512关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是()。A.按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B.按照约定辅助客户作出投资决策C.直接或间接获取经济利益的经营活动D.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告13下列说法不正确的是()。A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资14证券公司必须将其()、证券承销业务、证券自营业务

5、和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。A.证券经纪业务B.证券融资业务C.证券投资咨询业务D.证券监督管理业务15证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。A.3万元以上30万元以下B.5万元以上50万元以下C.3万元以上10万元以下D.3万元以上20万元以下16对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是()。A.处以10年有期徒刑B.单处1万元罚金C.数额巨大或者有其他严重情节的，处以无期徒刑，并处20万元罚金D.数额巨大或者有其他严重情节的，处以3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页