2022年证券从业资格考试法律法规强化试题37.docx

《2022年证券从业资格考试法律法规强化试题37.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试法律法规强化试题37.docx（6页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022年证券从业资格考试法律法规强化试题37单项选择题1根据上市公司重大资产重组管理办法，上市公司发行股份购买资产过程中发行股份的价格不得低于市场参考价的90%。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前()的公司股票交易均价之一。.20个交易日.30个交易日.60个交易日.120个交易日A.、B.、C.、D.、2关于首次公开发行股票招股说明书披露的其他重要事项，下列表述正确的有()。.应披露持有发行人1%以上股份的股东作为一方当事人的重大诉讼或仲载事项.应披露发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员受到刑事诉讼的情况.发行人应披露交易金额在500万元以上，或虽未达到500万元

2、，但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容.应披露发行人有关信息披露和投资者关系的负责部门、负责人等A.、B.、C.、D.、3上市保荐书的内容包括()。.发行股票的公司概况.申请上市的股票发行情况.保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明.对公司持续督导期间的工作安排A.、B.、C.、D.、4向客户提供投资建议的()等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。.方式.时间.依据.内容A.、B.、C.、D.、5有限责任公司公开发行公司债券应当符合()。.净资产不低于人民币六千万元.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券

3、一年的利息.债券的利率不超过国务院限定的利率水平A.、B.、C.、D.、6下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()。.李某仅具有高中学历.董某进入证券行业刚满一年.付某为美国国籍.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目A.、B.、C.、D.、7关于中小企业板块，下列说法中正确的有()。.保荐人和保荐代表人应当保证向深圳交易所出具的文件真实、准确、完整.深圳证券交易所对中小企业板上市公司保荐机构、保荐代表人的保荐工作的评价期间与中小板上市公司信息披露考核期问一致.上市公司或其实际控制人受到中国证监会公开批评，深圳证券交易所将要求保荐代表人(如有)参加致歉活动.公司实际控制人发生变化的，深圳证券

4、交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导，持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间A.、B.、C.、D.、8证券研究报告的功能主要有()。.为客户提供证券估值分析意见.是券商维护客户的重要手段.为客户提供投资评级分析意见.为投资顾问提供支持A.、B.、C.、D.、9证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合()等要求。.由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排.明确个股的上涨或下跌价位.说明所依据的证券研究报告的发布日期.禁止明示或者暗示保证投资收益A.、B.、C.、D.、10保荐机构的持续督导内容有()。.关注发行人为他人提供担保事项，并发表意见.防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源.防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益.保障关联交易的公允性和合规性，并对关联交易发表意见A.、B.、C.、D.、第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页