2022年证券从业资格证法律法规专项练习题 7（4）.docx

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1、2022年证券从业资格证法律法规专项练习题 7（4）单项选择题1有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。A、合规负责人B、合规部C、证券安全监管负责人D、监事会2甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是()。A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司B、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管C、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上D、公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

2、3在下列()情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C、证券公司借用客户资金30日内还清D、法律规定的其他情形4下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是()。A、客户融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第、10个交易日;融资融券合同另有约定的，从其约定B、证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户C

3、、证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户D、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券5涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。A、全国人民代表大会B、国务院C、全国人民代表大会常务委员会D、证券监管部门6下列不属于中华人民共和国证券法规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是()。A、申请公开发行股票，依法采取承销方式的B、申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的C、申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的D、申

4、请公开发行公司债券，依法采取承销方式的7下列不属于中华人民共和国证券法规定的证券交易内容的是()。A、申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形B、要约收购的条件及收购要约的内容C、依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式D、信息披露的一般原则规定及要求8证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，()经营，履行对客户的诚信义务。A、审慎B、诚信C、依法D、独立9为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的()制度。A、信息披露B、风险控制C、管理D、信息查询10根据中华人民共和国公司法的规定，下列说法中正确的是()。A、有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资B、有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元C、投资公司的注册资本在5年内缴足即可D、不存在最低注册资本额的规定第5页 共5页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页