2022年证券从业资格证法律法规经典习题 7（5）.docx

《2022年证券从业资格证法律法规经典习题 7（5）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格证法律法规经典习题 7（5）.docx（8页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022年证券从业资格证法律法规经典习题 7（5）组合选择题1不得注册为投资主办人的情形有()。.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年.被协会采取纪律处分未满2年.未通过证券从业人员年检.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内A、B、C、D、2诚信信息中的奖励信息包括的内容有()。.表彰单位.表彰内容.荣誉称号或奖励等级.受奖励单位或个人A、B、C、D、3会员在诚信评估周期内的()以及其他影响诚信状况的情况纳入诚信状况评估。.诚信制度建设.诚信活动开展.受奖励.受处分处罚A、B、C、D、4中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为

2、依据，遵循()的原则。.公平.公开.公正.信任A、B、C、D、5证券经纪人档案应当记载证券经纪人的()。.个人基本信息.执业地域范围.执业前及后续职业培训情况.客户投诉及处理情况A、B、C、D、6证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当()。.遵守法律、行政法规.遵守监管机构和行政管理部门的规定.自觉接受所服务的证券公司的管理.向客户充分提示证券投资的风险A、B、C、D、7基金份额登记机构可办理()等业务。.基金份额注册登记.基金销售业务的确认.清算和结算.建立并保管基金份额持有人名册A、B、C、D、8基金销售机构从事基金销售活动，不得有()等情形。.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水

3、平.以高于成本的销售费用销售基金.承诺利用基金资产进行利益输送.挪用基金销售结算资金A、B、C、D、9基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事()。.签订新的销售协议.宣传推介基金.发售基金份额.办理基金份额申购A、B、C、D、10证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确()等事项。.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任A、

4、B、C、D、11证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有()。.代理投资人从事证券、期货买卖.向投资人承诺证券、期货投资收益.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易A、B、C、D、12证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当建立健全()等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制。.信息收集.质量控制.合规审查.证券研究报告制作A、B、C、D、13证券发行上市保荐业务管理办法第三十八条规定，保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系，切实保证()及其他保荐业务相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量。.保荐业务负责人.内核负责人.保荐业务部门负责人.保荐代表人A、B、C、D、14财务与会计人员应当客观、公允、及时地判断和反映各项经济活动，依据法律法规、自律规则和机构规程做好()工作。.会计确认.会计计量.会计记录.会计报告A、B、C、D、第8页 共8页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页