2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 3（7）.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 3（7）组合型选择题1下列行为中，属于欺诈客户的行为的有()。2015年3月真题.违背客户的委托为其买卖证券.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖.挪用客户所委托买卖的证券.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件A.、B.、C.>KD.、2增发过程中的信息披露文件包括()。2014年11月真题.发行情况报告书.招股意向书.上市公告书.发行公告A.、B.、C.、D.、3投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，禁止的行为包括()。2014年9月真题.利用媒体传播虚假信息.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失.买卖本咨询机构

2、提供服务的上市公司股票.代理委托人从事证券投资A.、B.、C.、D.、4上市公司向证券交易所申请办理公开发行事宜时，应当提交()。2014年6月真题.上市申请书.相关证监会的核准文件.相关招股意向书或者募集说明书.发行公告A.、B.、C.、D.、5发行可转换公司债券的上市公司涉及下列哪些事项时，证券交易所可以根据实际情况，决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜?()2014年6月真题.公司实施利润分配或资本公积金转增股本方案.行使可转换公司债券回售权.行使可转换公司债券赎回权.交易日披露涉及调查或修正转股的信息A.、B.、C.、D.、6某股份有限公司申请在证券交易所上市，其股本总

3、额为6亿元，根据规定需要满足的条件有()。0014年3月真题.股票经中国证监会核准己公开发行.最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载.公开发行股份的比例达到10%以上.公开发行的股份的比例达到25%以上A.、B.、C.、D.、7可转换公司债券发行中，上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括()。2014年3月真题.发行公告、募集说明书全文及相关文件.发行人通过交易所系统发行证券的申请.中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件.发行人律师关于相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函A.、B.、C.、D.、8我国证券法规定，公司债券上市交易，应当符合下列条件()。2014年3月

4、真题.公司股本总额不少于人民币三千万元.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件.公司债券实际发行额不少于人民币五千万元.公司债券的期限为一年以上A.、B.、C.、D.、9公幵发行证券信息披露的方式主要包括()。2013年9月真题.刊登在中国证监会指定的网站.刊登在中国证监会指定的报刊.置备于中国证监会指定的场所.按照规定向中国证监会和交易所报送相关材料A.、B.、C.、D.、10上市公司公开发行证券时，申请文件包括()。2013年6月真题.发行人董事会决议.募集说明书(申报稿).募集说明书摘要.发行人公司章程A.、B.、C.、D.、第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页