2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 8（4）.docx

《2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 8（4）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 8（4）.docx（4页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 8（4）单项选择题1下列关于保荐期间的说法，错误的是()。A.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度B.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度2证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括()。A.平等B.自愿C.专业性D.适当性3()对保荐机

2、构及其保荐代表人进行自律管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券登记结算机构D.证券公司4证券公司申请保荐机构资格，需要符合保荐代表人资格的从业人员不少于()人。A.1B.2C.3D.45证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是()。A.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保B.最近2年财务顾问为上市公司提供融资服务C.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到3%6财务顾问在持续督导期间解除委托协议的，委托人应当在()内另行聘请财务顾问对其进行

3、持续督导。A.20日B.1个月C.2个月D.3个月7下列不属于证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形的是()。A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调査D.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分8财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定()名财务顾问主办人负责。A.2B.3C.4D.5第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页