2022年证券从业资格考试金融市场基础知识日常练习试题6.docx

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1、2022年证券从业资格考试金融市场基础知识日常练习试题6单项选择题1中华人民共和国证券法授予证券监督管理机构对证券服务机构的()。.控制权.监管权.现场检查权.非现场检查权A)、B)、C)、D)、2会员制证券交易所设立的机构有()。.董事会.理事会.会员大会.监察委员会A)、B)、C)、D)、3证券交易所的组织形式大致可以分为()。.股份制.公司制.合伙制.会员制A)、B)、C)、D)、4设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的()。.联系.协调.相互监督.合作A)B)、C)、D)、5证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括()。.

2、从业人员的资格管理.后续职业培训.制定从业人员的行为准则和道德规范.从业人员诚信信息管理A)、B)、C)、D)、6下列选项中，属于处罚处分信息的有()。.受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格.受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查.受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚.受到其他境内外自律组织的处分A)、B)、C)、D)、7中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有()。.中国证监会及其派出机构传送的文件.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备.有关

3、媒体，经证实后予以记录A)、B)、C)、D)、8下列关于被认定为市场禁入者的说法中，正确的有()。.可以担任上市公司的高级管理人员.不得继续在原机构从事证券业务.不得继续担任原上市公司董事.不得在其他任何机构中从事证券业务A)、B)、C)、D)、9下列选项中，属于中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施有()。.查询当事人和与被调查事件有关的单位的资金账户.查询当事人和与被调查事件有关的个人的银行账户.对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以自己直接冻结或者查封该财产.对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经中国证监会批准后，可冻结该财产或者查封A)、B)、C)、D)、10中华人民共和国证券法规定，对操纵市场行为的监管包括()。.事后处理.谈话提醒.行政干预.事前监管A)、B)、C)、D)、第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页