2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规临考冲刺题 3（6）.docx

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1、2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规临考冲刺题 3（6）组合选择题1下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是()。.建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全.建立健全客户账户管理制度.建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷A.、B.、C.、D.、2证券投资者保护基金的资金可以运用于()。.银行存款.购买国债.购买中央银行债券.购买中央级金融机构发行的金融债券A.、B.、C.、D.、3证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有()。.融券专用证券

2、账户.客户信用交易担保证券账户.信用交易证券交收账户.信用交易资金交收账户A.、B.、C.、D.、4下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是()。.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯.行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪.行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪A.、B.、C.、D.、5基金销售机构应当建立完善的()。.基金份额持有人账户.资金账户管理制度.基金份额持有人资金的存取程序.授权审批制度A.、B.、C.、D.、6证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于()。.抵押融资.资金拆借.

3、对外担保.可能承担无限责任的投资A.、B.、C.、D.、7下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有()。.已被机构聘用.最近3年未受过刑事处罚.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的.品行端正，具有良好的职业道德A.、B.、C.、D.、8证券公司代销金融产品，不得有下列()行为。.采取正常宣传方式引导客户购买金融产品.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品.与客户分享投资收益、分担投资损失.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金A.、B.、C.、D.、9证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。.证券账户.证券交易账户.资金账户.资金交易账户A.、B.、C.、D.、10中国证券业协会的自律管理职能包括()。.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解.对会员单位的自律管理.对从业人员的自律管理.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究A.、B.、C.、D.、第5页 共5页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页