2022年证券从业资格考试金融市场基础知识日常练习试题38.docx

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1、2022年证券从业资格考试金融市场基础知识日常练习试题38单项选择题1()及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。A)中国证监会B)国务院C)财政部D)中国证监会与财政部2申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()万元人民币以上的注册资本。A)300B)500C)100D)2003证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A)独立性B)客观性C)公正性D)一致性4资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于()名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少

2、于()人。A)10;5B)20;10C)30;10D)30;205证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立()的方式。A)信贷B)储蓄C)股票D)信托6下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。A)证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户B)担保证券的记录以及发行人权利的行使C)投资收益的处分D)持券信息披露义务7整个证券市场的核心是()。A)证券发行人B)证券交易所C)中国证监会D)国务院8下列选项中，不属于证券交易所理事会的职责的是()。A)执行会员大会的决议B)选举和罢免会员理事C)制定、修改证券交易所的业务规则D)审定总经理提出的工作计划9下列选项中，不属于中国证券业协会的自律管理职责的是()。A)组织证券从业人员水平考试B)推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识C)推动行业诚信建设，开展行业诚信评价D)负责证券业从业人员资格考试、执业注册10证券公司直接为投资者开立()。A)清算账户B)银行账户C)证券账户D)资金结算账户第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页