期货从业资格考试法律法规历年真题精选（六） 3.docx

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1、期货从业资格考试法律法规历年真题精选（六） 3单项选择题。1期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A.资产减值准备B.风险准备金C.保证金D.负债总额2客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减（）。A.净资本B.总资本C.风险准备金D.注册资本3关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（）。A.期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告B.期货交易所应当制定会员管理办法C.期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D.期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算

2、制度4申请成为结算会员的，应当取得（）批准的结算业务资格A.中国证监会B.期货业协会C.期货交易所D.期货公司5期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（）报告中国证监会。A.调整前B.调整前3日内C.调整后D.调整后3日内6期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（）反映会员保证金的变动情况。A.真实、准确、完整地B.真实、及时、完整地C.准确、及时、完整地D.真实、公开、完整地7期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前个月月末的期货公司风险监管报表，及申请目前个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（）A.1；1B.1；2C.2；2D.2；38期货公司申请设

3、立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（）。A.设立营业部申请书B.拟设立营业部的决议文件C.申请日前2个月月末的风险监管报表D.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件9期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。A.2B.3C.5D.710未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（）元以下罚款。A.3万B.5万C.10万D.20万11A期货公司董事长跟其他董

4、事商议，拟购买其他董事的股权，根据期货公司管理办法的规定，只要该董事长拟持有期货公司的股权比例达到（），必须报中国证监会批准。A.5B.100C.50D.7012申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员应不少于（）。A.3人B.5人C.15人D.30人13期货公司向其股东提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。A.不得提高B.不得降低C.申报中国证监会决定降低或者提高D.由期货公司股东大会讨论决定提高或者降低14期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当审议并决定（），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。A.客户保证金安全存管制度B.人事管理制

5、度C.财务管理制度D.绩效管理制度15期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间的下列关系不符合规定的是（）。A.董事长是总经理的表叔B.总经理是首席风险官的弟弟C.董事长是总经理的前夫D.董事长和首席风险官是非常要好的朋友16首席风险官在执业过程中，发现本公司会计涉嫌挪用客户保证金，并且据为己有，根据规定，该风险官应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。A.总经理B.股东大会C.董事会D.监事会17投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司必须（）。A.以适当的方式保存该交易指令B.同步录音C.代投资者填写书面交易指令单D.事后得到投资者书面确认18期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指

6、令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比李某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10的劳务费，则期货公司应当传递（）的指令。A.王某B.李某C.同时传递D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令19宏昌期货公司与王某签订了期货经纪合同。某日，王某向宏昌期货公司发出交易指令，要求当日以人民币一千元的价格买进十手大豆合约。结果，宏昌公司以五百元的价格买进十手大豆合约，则该差价利益应归（）所有。A.宏昌期货公司B.王某C.宏昌期货公司与王某均分D.如果宏昌期货公司与王某没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归王某所有20期货公司申请金融期货交易结算业务资格应当具备的条件之一是，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）元。A.3000万B.5000万C.8000万D.1亿第8页 共8页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页