期货从业资格考试法律法规历年真题精选（三） 3.docx

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1、期货从业资格考试法律法规历年真题精选（三） 3单项选择题。1期货公司现任法定代表人自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。A.1B.2C.3D.52证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。A.介绍业务资格申请书B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议C.净资本等指标的计算表及相关说明D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表3会员制期货交易所所设

2、理事会任职期间为（）。A.1年B.2年C.3年D.5年4根据期货交易所管理办法的规定，理事会召开至少要有（）理事出席。A.23以上B.13以上C.12以上D.14以上5根据期货交易所管理办法的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。各专门委员会对负责，其职责任期和人员组成等事项由规定。（）A.理事会；会员大会B.会员大会；会员大会C.理事会；理事会D.会员大会；理事会6某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据期货交易所管理办法的规定，该交易所应当在决定之日起（）内向中国证监会报告。A.5日B.10日C.15日D.30日7公司制期货交易所的权力机构是（）。A.董事会B.理事会C.股东大会D.会

3、员大会8会员制期货交易所（）以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。A.1/4B.1/3C.1/5D.1/69董事会会议结束之日起（）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。A.3B.5C.10D.2010（）有权批准交易所的会员资格。A.期货交易所B.中国证监会C.期货业协会D.工商行政管理部门11期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对（）岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。A.关键B.所有C.交易D.结算12客户可以多种委托方式下达交易指令。其中，以书面方式下达交易指令的，应当填写（）。A.授权委托书B.书面交易

4、指令单C.期货经纪合同D.风险责任承担书13期货公司应当将结算报告内容及时通知客户，客户对交易结算报告的内容有异议的，应在（）内提出。A.知道异议内容后三日内B.收到结算报告后五日内C.期货经纪合同约定的时间D.交易完成后3个工作日14（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。A.中国证监会B.期货公司C.期货业协会D.期货交易所15期货交易所向会员收取的保证金，不得()中国议事日程会规定的标准。A.高于B.低于C.高于和等于D.执行16期货公司拟任命本公司员工李某为公司副总经理，根据规定，李某必须取得（）核准的任职资格，否则不得担任该项职务。A.中国期

5、货业协会B.中国证券监督管理委员会C.国家外汇管理局D.期货交易所17吴某是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每（）参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。A.1年B.2年C.3年D.5年18期货公司拟任孙某为本公司营业部负责人，孙某经中国证监会批准，于2008年6月15日获得了任职资格，2008年7月3日，公司通知孙某前来办理任职手续，但是由于近段事务繁忙，孙某一直未前往办理，2008年8月15日，孙某赶往公司办理任职手续，根据规定该期货公司（）。A.能够为孙某办理B.除有中国证监会派出机构认可的正当理由外，不能为孙某办理C.不能为孙某办理，因为其已经丧失了任职资格D.不能为孙某办理，但仍具有任职资格19期货公司申请金融期货全面结算业务资格，要求董事长、总经理和副总经理中，至少人的期货或者证券从业时间在年以上。（）A.3；3B.3；5C.5；3D.5；520期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为（）。A.期货公司内部发生重大人事调整B.期货公司发生亏损C.由于市场原因延误D.期货公司发生合并重组第8页 共8页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页