期货从业资格考试法律法规历年真题精选（六） 4.docx

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1、期货从业资格考试法律法规历年真题精选（六） 4多项选择题。1期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是（）。A.从业资格考试、从业资格注册和公示B.执业行为准则C.执业检查、纪律惩戒和申诉D.后续职业培训2关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是（）。A.协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息B.中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供C.协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质D.中国证监会指导和监督协会对期货从业人

2、员的自律管理活动3下列各项属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的立法目的是（）。A.防范经营风险B.规范期货公司运作C.限制期货公司的行业垄断D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理4申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（）。A.诚实守信的品质B.良好的职业道德C.高尚的文学修养D.履行职责所必需的经营管理能力5申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有（）。A.具有期货从业人员资格B.具有从事期货业务3年以上经验C.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位D.通过中国证监会认可的资质测试6申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和

3、财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有（）。A.申请书B.任职资格申请表C.身份、学历、学位证明D.中国证监会规定的其他材料7下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是（）。A.申请人依法解散B.申请人撤回申请材料C.拟任人死亡或者丧失行为能力D.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释8取得经理层人员任职资格的人员，担任（）职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。A.董事B.独立董事C.监事D.营业部负责人9关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是（）。A.期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式B.会员制期货交易所

4、不具有法人资格C.会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴D.公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式10下列情节严重的行为不能构成非法经营罪的是（）。A.未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的B.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的C.对所经营的商品进行虚假宣传的D.捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的11为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（）。A.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B.建立与风险监管指标相适应的外部监督制度C.建立动态的风险监控D.建立动态的资本补足机制12会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监

5、管报表进行审计时，应对出具审计报告的（）负责。A.合法性B.真实性C.完整性D.准确性13期货公司对风险进行调整时应当以（）为依据。A.分类B.流动性C.帐龄D.可回收性14期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。A.月度风险监管报表B.年度风险监管报表C.按周报送风险监管报表D.按日报送风险监管报表15期货从业人员执业行为准则是对期货从业人员的（）的基本要求和规定。A.职业品德B.执业纪律C.职业责任D.专业胜任能力16期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括（）。A.保守国家秘密B.保守所在期货经营机构秘密C.保守投资者的商业秘密D.保守投资者的个人隐私17期货经营机构的管理人员应

6、当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行（），使其保持并不断提高专业胜任能力。A.指导B.鼓励C.支持D.监督18下列说法正确的是（）。A.期货从业人员应当向客户承诺最低收益额B.期货从业人员应当在投资者的合法授权范围内从事期货业务C.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复D.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务19伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，（）。A.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金B.处五年以下有

7、期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金C.情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金D.情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金20下列关于责任承担的表述正确的是（）。A.期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的，应承担赔偿责任B.期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效C.在确认侵权行为时，如期货公司和客户均有过错造成的损失，应由期货公司承担80的赔偿责任D.期货公司以客户名义进行交易所造成的损失，在客户未予追认的情况下，应由期货公司承担第8页 共8页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页