期货从业资格考试法律法规历年真题精选（五） 9.docx

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1、期货从业资格考试法律法规历年真题精选（五） 9综合分析，不定项选择题。甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题：1甲期货公司的净资本是（）。A.4100万元B.5000万元C.3900万元D.4000万元查看原文2甲期货公司的情况符合下列（）风险监管指标。A.净资本最低限额B.净资本占客户权益总额的比例C.净资本与净资产的比例D.净资本按照营业部数量平均结算额查看原文3甲期货公司欲申请

2、从事交易结算业务，则（）。A.不能通过审核批准B.能够通过审核批准C.能否通过由证监会视具体情况而定D.可以通过审核批准，但结算范围受到一定的限制查看原文4甲期货公司在经营过程中出现以下（）情形时，进入风险预警期。A.期货公司近段时间效益不佳，净资产由4100万元降到2000万元B.期货公司负债与净资产的比例达到130C.净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)为人民币300万元D.流动资产与流动负债的比例为130查看原文5如果在预警期内，甲期货公司风险指标不符合规定标准，中国证监会派出机构要求其进行整改，整改后仍不符合规定标准，证监会派出机构可以采取以下（）措施。A.撤销其部分或者

3、全部期货业务许可B.关闭其分支机构C.停止批准新增业务或者分支机构D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利查看原文6甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）.A.乙是甲期货公司的客户B.丙是交易所结算会员C.丁是非结算会员D.戊是全面结算会员期货公司查看原文7期货从业人员执业行为准则提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，王某下列行为中构成不正当竞争的是（）。A.虚构信息，夸大自己业务能力，同时声称其他同业者都是徒有虚名B.谎称另一期货公司正在面临破产，教唆客户不要让该公司代理期货业务C.通过其在

4、证监会的同学排斥其他从业人员在其势力范围内从事期货业务D.与刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到30%的提成查看原文8甲是持有某期货公司4%股权的股东。随着期货市场的不断发展和完善，金融期货的逐步退出，从事期货交易的人们将越来越多，期货经纪业务大有潜力，期货公司前景看好。于是甲增资扩大其股权份额，把持有该期货公司4%的股权增加到了8%，那么这次股权变更应当报（）批准。A.期货交易所B.期货业协会C.中国证监会D.国务院查看原文9李甲与北京某经纪公司签订了一份期货经纪合同炒作大豆期货，由李甲直接操作，前后共亏损50万元。下列关于该案的处理方式正确的是（）。A.认定合同无效B.公司承担25万元亏

5、损C.李甲承担25万元亏损D.李甲承担50万元亏损查看原文10某外地期货公司欲在北京发展业务，委派王某任北京业务部经理。王某创业一段时间后，感到开展业务艰难。于是凭借期货公司经理的身份，引诱许多客户与其个人签署了委托理财协议，由其封闭运作一年，承诺保底和高额回报。王某又代客户签字，办理了与期货公司的开户手续，公司为客户出具了保证金收据。半年以后，交易状况并不好，王某便将这些客户剩余的资金提走，逃之夭夭。客户在封闭期满之后，发现这个情况，纷纷找期货公司要钱。下列关于赔偿办法正确的是（）。A.期货公司和客户签署委托理财协议，属于法律禁止性的规定。因此期货合同无效，应全额赔偿客户损失B.因期货经纪合同无效给客户造成经纪损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担C.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%D.期货公司先赔偿客户的损失，然后对王某追索查看原文第5页 共5页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页