期货从业资格考试法律法规历年真题精选（六） 2.docx

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1、期货从业资格考试法律法规历年真题精选（六） 2单项选择题。1期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。A.3万B.5万C.10万D.15万2证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.1个月B.3个月C.半年D.1年3期货公司申请金融期货结算业务资格，要求结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）年以上经历。A.1B.2C.3D.54期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从

2、业时间在年以上，其中至少1人的期货从业时间在年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在年以上。（）A.3；3；3B.3；5；3C.5；3；5D.5；5；35期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。A.3000万B.5000万C.8000万D.1亿6中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，做出批准或者不批准的决定。A.15日B.30日C.3个月D.6个月7证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有名、拟开展介绍业务的营业部至少有名具有期货从业人员资格的业务人员。（）A.5；2B.5；1C.3；2D.3；18中国证监会受理证券公

3、司的从事中间介绍业务的申请后，应当在（）个工作日内做出批准或者不予批准的决定。A.5B.10C.20D.309证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为（）。A.3年B.3年以上C.5年D.5年以上10期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。A.1B.2C.3D.511客户的交易保证金不足，未能按期货交易所规定的时间追加保证金，期货经纪合同对此没有规定，期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由（）承担。A.期货公司B.客户C.期货

4、公司和客户D.期货交易所12期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A.3个月B.6个月C.1年D.2年13期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额（）规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。A.大于B.小于C.等于D.小于等于14根据期货公司风险监管指标管理试行办法规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是（）。A.分类B.流动性C.净资产总额D.可回收性15证券公司在经营过程中应当按照（）的原则经营业务。A.合规、审慎经营

5、B.公平、合规C.审慎、公开D.平等、合法经营16控股股东和实际控制人持续经营（）个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。A.1B.2C.3D.517期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。A.1000万B.2000万C.3000万D.5000万18期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。A.1B.2C.3D.519全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签结算协议。结算协议的内容不包括（）。A.保证金标准B.非结算会员结算准备金最高余额C.风险管理措施D.交易指令下达方式及审查或者验证措施20申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（）年以上经验。A.2B.3C.5D.7第8页 共8页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页