首季150家新三板公司被罚 信披违规仍为重灾区.docx

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1、 证券时报 /2018 年 /4 月 /2 日 /第 A10 版 新三板 首季 150 家新三板公司被罚 信披违规仍为重灾区 证券时报记者 陈丽湘 今年被罚的新三板公司明显增多。证券时报记者统计发现，一季度共有 150 家新三板公司及 相关责任主体被罚，相比去年同期的 83 家，增逾八成。其中，信息披露违规仍为被罚的重灾区。 新三板公司频频遭罚 3 月 29 日，华凯保险（ 834343）经督导券商提醒后，补发了月初被保监会处罚的公告，涉及 两次违规。资料显示， 2016 年 8 月至 2017 年上半年，华凯保险利用业务便利为其他机构或者个 人谋取不正当利益，与未取得保险兼代理业务许可证的上

2、海某国际贸易有限公司开展合作。浙江 保监局因此对其罚款 14 万元，对时任公司总经理的梁松罚款 4 万元。在此时间段内，华凯保险 还通过两家公司间接支付给相关车商及担保公司 300 多万元，编制虚假报告、报表、文件、资料 等内容，被浙江保监局罚款 36 万元，时任分公司总经理的方军、高林江分别被警告，并分别被 罚款 7 万元。 当天披露违规公告的还有两家公司。 ST 亚泰（ 430146）称，近期收到证监会北京监管局的行 政监管措施决定书，原因是公司在 2014 年，通过虚开发票的方式增加收入 126 万元。德亚智能 （ 838052）实控人赵亮则因在同一天里连续两次转让公司股票，构成交易违规

3、而收到江苏证监局 的监管关注函。 挂牌公司频频违规，这是新三板市场老生常谈却又屡禁不止的问题。 3 月份，新三板共有 27 家挂牌公司披露被罚的相关公告，多数因涉及交易违规、担保违规等问题。从处罚力度来看，大 部分是对公司采取出具警示函的自律监管措施，辅之要求责令整改或提交书面承诺，少部分为纪 律处分或行政处罚。 严抓违规担保是股转公司近期的重锤监管方向。 2 月 13 日当天，股转公司就集中披露了 12 份自律监管决定，剑指未经内部程序审议、披露就对外实施担保的违规行为。此后，还对 ST 民 生冷（ 835479）、王者之风（ 837423）、天龙新材（ 839221）、雷蒙德（ 83450

4、6）等四家公司的违 规担保事项作出了处罚。 信披违规仍为重灾区 数据显示，一季度因各种原因被罚的公司达 150 家，其中，信披违规仍为重灾区，达 88 家， 占比过半。从违规类型来看，因资金占用、关联交易、对外担保、重大重组等信息披露不及时， 构成信披违规而被罚的公司不在少数。 资金占用问题最为常见。数据显示，今年前三个月，因存在或曾存在此问题而被罚的挂牌公 司有 28 家，占信披违规案例的比例接近 1/3。 3 月 21 日，安凯达（ 830811）因公司控股股东曾占 用资金 1800 万元、公司信息披露及决策程序不规范，被贵州证监局采取出具警示函的监管措施。 3 月 19 日，停牌近一年的

5、三凯股份（ 430419）被主办券商提示风险，原因是公司主要股东多次大 额非经营性占用公司资金，且未及时履行决策程序和信息披露义务，被股转公司采取自律监管措 施。除此之外， 3 月份，还有天利和（ 834241）、金森源（ 832158）、同益股份（ 835648）等公司 因资金占用问题被罚。 适逢年报披露季，定期报告的信息披露情况也是股转公司近期的监管重点之一，部分公司因 披露不及时而收监管函。 3 月 27 日，致生联发（ 830819）及公司董事长、董事会秘书被股转公司 采取提交书面承诺的自律监管措施。原因是该公司年报预约披露时间为 4 月 26 日，根据相关规 定，公司应于 2 月底前

6、披露业绩快报，但公司并未进行披露。此前，致生联发虽曾公告称，因部 第 1 页 共 2 页3 分项目未能如期回款而无法披露业绩预告和业绩快报，但仍无法避免被处罚。 预约年报在 4 月份披露的创新层公司需在 2 月底前披露业绩快报，这是去年年底，股转公司 新公布的信息披露细则里的规定。创新层公司的 2017 年年报披露工作，首次参照该细则进行披 露，随即有部分创新层公司因此而违规被罚。 除致生联发外， 月 27 日当天，还有凯路仕（ 430759）、彩虹光（ 834226）、时光科技（ 833857） 等三家公司因业绩快报 “ 难产 ” 构成信息披露违规，被采取自律监管措施。 第 2 页 共 2 页