经济增长理论的发展历程.pdf

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1、 2008级学学院：院：经济学院经济学院专专业：业：经济学经济学班级：班级：基地基地 084084学生姓名：学生姓名：王远王远学号：学号： 2020108346 2020108346完成日期：完成日期： 2011 2011 年年 8 8 月月 2323 日日 2011年 8月经济增长理论的发展历程经济增长理论的发展历程摘要：本文依据各经济增长理论出现的时间顺序对其进行研究，试图通过对经济增长理论的详细回顾，深入分析各经济增长理论的进步意义和不足之处，加深对经济增长理论发展脉络的了解和认识， 同时通过对已有经济增长理论的回顾提出对经济增长理论研究的新看法，为更好地研究经济增长理论做铺垫。关键词：

2、经济增长 理论模型 内生经济增长理论 新制度经济学一、引言“经济学”自其诞生起，就将研究什么是财富(性质)，如何增进财富作为自己研究的根本目标。自 1776 年亚当斯密的经典巨著国民财富的性质和原因的研究 ，标志着经济学从哲学中分离出来，成为一门独立的社会学科。从亚当 斯密的巨著国民财富的性质和原因的研究的题目就可以很容易看出其主要内容就是关于国民财富的性质和如何增进国民财富的研究。从那时起，这两个问题一直是经济学家关注的重大问题。所谓经济增长，就是人均收入的长期增长，真正的经济增长意味着社会总收入必然比人口增长的更快，真正的经济增长意味着国民生活水平的显著提高，这是一个社会进步很重要的体现。

3、经济增长理论其实就是 通过建立各种经济模型，考察 长期经 济增长 的动态 过程， 研究解 释经济 增长规 律和影 响制约经济增长因 素的理 论。经 济增长 理论自 产生以 来，经 过数百 年的发 展，形成了一个丰 富的经 济学的 子学科 ，本文 沿着经 济增长 理论的 发展路 径分析研究经济增 长理论 ，提出 关于经 济增长 理论的 新观点 、新看 法，为 经济增长理论研究提供 一个新思路、新方向。二、古 典经济增长理论在这一 部分，主要归纳研究20 世纪 40 年代以前的经济增长理论，在这期间，并 没有形 成一个 完整的 经济增 长理论 ，每位 经济学 家在其 经济思想中或多或 少提到 关于

4、经 济增长 的思想 ，但并 未形成 一个体 系，总 的来说经济增长理论只 是零散、不系统的理论。“重商主义”一次第一次由 亚当斯密赋予其涵义。亚当 斯密1在国民财富的性质和原因的研究中指出： “不同时代不同国民的不同富裕程度， 曾产生两个不同的关于使国家和人民富裕起来的政治经济学体系。一个可称为重商主义，另一个可称为重农主义。 ”重商主义认为：金银和各种财宝就是财富，调节对外贸易以促进金银的流入。重商主义者将金银财宝完全等同于一个国家的财富，这是其理论的致命缺陷，由此也导致了其在政策上的错误，形成了最早的贸易保护理论。亚当斯密1指出： “英国有几个研究商业的优秀作假在一开始就指出，一个国家的财

5、富不仅在于金银，而且在于他的土地、 房屋和各种各样可消费的物品。 但在他们推理的过程中， 似乎把土地、房屋和可消费的物品统统忘记了；他们的论证往往认为，一切财富在于金银，增加那些金属是国家工商业的巨大目标。 ”重农主义则专注于农业生产，认为财富是由社会劳动每年所再生产的可消费的货物所构成，认为只有农业才是生产，一国经济的增长完全依赖于其农业生产力的高低。 重农主义的经济增长理论主要关注于农业生产，没有充分认识到商业、工业也是经济增长的表现，但相对于重商主义认为财富就是金银财宝的观点是巨大的进步， 毕竟认识到了只有生产实物才是经济增长，亚当斯密称其为“最接近于真理” 。古典经济学家认为任何一个能

6、产生价值的物品都是国家财富。亚当斯密1在国民财富的性质和原因的研究中提出分工和专业化生产的思想，通过对生产劳动和非生产劳动的区分，经济由于资本的积累就会出现增长。亚当斯密指出： “由于劳动分工使得社会产品成倍增长，在一个治理井然的社会，所有阶级都变得普遍富裕起来，甚至是最底层的人民。 ”同时，斯密在该书第五篇论君主或国家的收入中讨论了国家制度对经济增长的影响，对于以后内生经济增长理论和新制度经济学都有重要影响。马尔萨斯在人口理论中，基于两个假设：1，总生产函数具有边际生产递减的性质；2，人口增加导致贫困化的机制，形成了增长“陷阱”理论。事实上，该理论在技术水平较低的情况下有其合理性，道格拉斯诺

7、斯2在西方世界的兴起：新经济史中指出： “除了损失明显的那些国家外，其他许多国家在这期间最好也不过处于停滞状态，意大利和法国是其中最显著者。马尔萨斯所说的饥荒和鼠疫的抑制作用再次做出了反应。 ” 而大卫李嘉图3的经济增长理论主要体现在收入分配方面，他认为经济增长的关键在于资本积累，资本家在支付劳动者的生活费用后，其所剩余的净收入中用于投资、再生产的那部分。其在该书中提出的“比较优势理论” ，对后世的国际贸易、经济增长战略选择具有重要意义。马克思在 19 世纪前期创立的剩余价值学说中，发展了简单再生产和扩大再生产学说。马克思在资本论中先后考察了商品、货币和资本，通过发展简单再生产和扩大再生产理论

8、，提出了关于经济增长的理论。马克思讲扩大再生产方式按其实现方式分为外延式扩大再生产和内涵式扩大再生产。 外延式扩大再生产是在生产技术、劳动效率和生产要素质量不变的情况下，依靠增加生产要素数量以及扩大生产场所来扩大生产规模，而内涵式扩大再生产则是依靠生产技术的进步、生产率的提高和适度的制度安排来达到扩大再生产的目的。侯为民4认为： “外延式扩大再生产和内涵式扩大再生产往往是结合在一起的， 有时以内涵式扩大再生产为主，有时又以外延式扩大再生产为主。这种辩证的思维方法，使不同历史阶段的经济增长和不同性质的经济增长统一起来，具有科学的说服力。 ”马克思经济增长理论中的外延式扩大再生产思想，在新经济增长

9、理论中都有所体现，产品种类增加与经济增长以及内生经济增长的两部门模型中都有马克思主义经济增长理论的踪迹。19 世纪后半叶，一批运用边际分析方法的新古典经济学者逐渐兴起，他们放弃了古典经济学关于经济增长理论的看法，他们认为经济增长不过是资本家延迟当前消费以储蓄进行积累再投资， 以及企业家对企业的组织管理活动所引起的，他们集中力量于证明资本主义存在合理性的研究，没有着力研究经济增长问题。新古典经济学集大成者阿尔弗雷德马歇尔5 在经济学原理中指出： “现在的满足与延迟的满足之间的选择。财富的积累一般含有满足的某种等待或延期的意思。 ”但是他们主要研究边际效用价值学说，又反对马克思主义的劳动价值学说，

10、对经济增长；理论研究不多，总体来说其贡献是很小的。三、现代经济增长理论现代经济增长理论始于 20 世纪 40 年代的哈罗德多马模型，它的形成标志着西方经济学家在经济增长理论上取得的初步进展， 是现代经济增长理论研究的开端。 哈罗德多马模型是以英国经济学家哈罗德和美国经济学家多马的名字命名的。在他们的经济增长模型中，一个社会的经济增长率(Y / Y)等于经济体的储蓄率(s)与资本产出比率(k)的比值，即Y / Y=s/k。它表明经济增长率与储蓄率成正相关，与资本-产出比率成负相关。在资本产出比率一定时，经济增长率完全取决于储蓄率。投资来源于储蓄，储蓄率越高，资本形成率越高，经济增长率就越高。 一

11、个国家经济增长取决于物质资本积累的思想在该模型中得到初步体现；其另外一个重要贡献是资本产出比率的使用，为新经济增长理论提供了一个研究方向，尽管其在该模型中是一个定值。1956 年，Solow6首先提出一个经济增长理论，其后由 Swan 予以完善，形成了新古典经济增长理论的基石，被学界称为“SolowSwan 经济增长模型” 。在该模型中，人口增长率(n)和储蓄率(s)为外生给定的常数，而且假设储蓄与投资相等，即储蓄完全转化为投资，其使用的的生产函数满足规模报酬不变、私人投入的收益为正且递减和稻田条件。在其增长理论中，r sFr,1 nr，其中r 表示人均资本存量(均为原文标识)。在稳态状态下有

12、 r 0，即sFr,1 nr，此时人均资本存量增加率为 0。由此，SolowSwan 模型中的一个结论是：在长期中，人均收入的增长率为 0，此时不考虑技术进步因素，如果考虑到技术进步因素，人均收入增长率外生地由技术进步率决定。该理论对以后的经济理论的影响极大，很多理论模型都是在此基础上得到的。但是，SolowSwan 模型有两个极其重要的不足：1，储蓄率外生给定，为一个常数；2，技术进步率外生给定，为一个常数。沿着这两个思路，先后出现了将储蓄率内生的 Ramsey 模型和将技术内生的内生经济增长模型。在这里先介绍这个将储蓄率内生的拉姆齐模型。在 SolowSwan 模型中，假设储蓄率为一个定值

13、，消费者无法最优化自己的行为，因而也就无法讨论激励因素如何通过消费者影响经济的。 因此， Cass7和Koopmans同时完善了由Ramsey8 在1928年创立的拉姆齐模型。在该模型中，先后分析居户和企业这两个不同经济体，通过居户在跨期预算约束下最大化其效用来研究居户的经济行为， 通过企业最大化其利润来研究企业的行为。在分析居户时，得到k w rk c nk，其中x w为工资率，r为利息率，k为人均资本存量，c为人均消费，n为人口增长率；在分析企业时 ，得到 另外一个 最优化 条件：xtw fk k f k e ，其中 =r ，k K / L, L L *Tt，为折旧率，Tt表示技术水平，L

14、为有xtxt xt xt xt效劳动。利用k ke，c C / L ce，Tt e，k ke xke，将企业和居户两方经济行为结合起来分析得k f k c x n k，类似可得到c / c c / c x fk x，其中表示边际效用弹性，为常数，表t示时间偏好率以及横截条件limk * expf k x ndv 0， 这三个式0t子就决定了拉姆齐模型中k和c的时间路径。9 该模型的结论是，在经济处于稳f k 态时，人均变量k、c和y以速率x增长，而总量K、C和Y则以速率x n增长，与 SolowSwan 模型的结论是一样的，只不过是外生的储蓄率变为内生的，这是该模型的意义所在。下面将沿着另外一

15、个方向：技术内生化的方向研究内生经济增长理论。所谓内生经济增长理论是指一系列将技术内生化的理论模型的集合体，而非像新古典经济模型那样拥有单一的标准形式。内生经济增长理论源于经济学家对 SolowSwan 模型结论的不满： 人均收入增长率依赖于外生技术进步率的不满。最早将技术内生的模型由 Aarrow10 于 1962 年首先提出，在文章中阿罗创立了一个龄级模型，又称“干中学”模型，但原文及其晦涩、复杂，本文在此不再进行讨论。该模型后经谢辛斯基简化形成一个非龄级模型如下 1 1 ：Y FK , AL,式中A Kv，v 1，在该模型中知识被认为是投资的附属产物。在这里假设人口增长率为n,此时经济将

16、沿着一条平衡路径增长，其增长率为n / (1 v)，人均收入增长率为vn / (1 v)。在该模型中，人口增长率为外生假定，明显人均收入增长率与人口增长率成正相关，当n 0时，人均收入增长率和总收入增长率均为 0，这与观察到的历史数据是不相符的，但其毕竟首次将技术内生化在模型中，有其重要意义。 Romer12 创立了知识溢出模型，该模型沿袭了Aarrow 的思路，用技术的外部性来解释经济增长，该技术进步是由模型内生决定的，是企业追求最大利润的结果。在该模型中，用kj表示第 j 个企业人均资本水平，其生产函数为yj=fkj, K,其中 K=kj。事实上，在求解过程中，Romerj使用了一些特殊的

17、生产函数和效用函数：U Lnc，Fk, K kK,其中 c 表示消费。在求解时出现三种情况：1，1,此时可积累要素规模报酬递增。该理论事实上就提出了解决资本边际收益递减的方法，也成为解释经济持续增长的一个重要方法。Lucas13将人力资本引入人力资本模型，其模型实际上是两部门模型，即一个生产消费品和物质资本部门，一个是人力资本生产函数。人力资本是由舒尔茨、贝克尔等人提出，Lucas 将其引入经济增长模型用以分析各国经济增长差异。 所谓人力资本的外部性是指个人的人力资本有助于提高所有生产要素的生产率，而其本人并未因此受益，即人力资本产生的外部性。根据Lucas 关于广义资本的定义， 人力资本和简

18、单劳动完全替代， 在人力资本模型中,经济不再依赖于外生经济变量就能实现经济的持续增长， 增长的源泉来源于人力资本的积累，这是经济学第一次在经济增长理论中引入人力资本，第一次肯定人力资本在经济增长理论中的重要作用。 同时， 在 Lucas 模型中， 穷国永远比较穷，尽管穷国人均收入增长率和富国的一样，由于在富国可以挣得较多的工资收入，因此穷国工人将倾向于向富国流动，包括资本也出现类似的现象，这也更好地解释了为什么穷国更穷，富国更富的事实。Barro 等人14 则考虑政府活动对经济增长的影响，认为政府作为公共服务的提供者，才是推动经济增长的决定性力量，政府的一些公共活动具有使生产具有规模报酬递增的

19、性质， 从而实现经济内生增长。Barro 等人先后发展两个模型用以解释不同性质的政府活动，在其经济模型中，经济增长率与政府支出规模正相关，而与税收负相关，这与其他经济增长理论是一致的。其主张将比例税制改为一次总付税制已实现经济最优增长。Barro的公共支出模型实质上是将技术进步内生于政府的公共支出（投资）之中，充分提升了政府在经济增长中的作为。 Krugman 等人15 则从国际贸易引起技术扩散方面研究经济增长理论， 通过研究南北贸易条件下的技术创新与技术模仿对贸易结构、贸易模式的影响。在假定创新率与模仿率外生给定的情况下，通过建立一个关于产品生命周期的一般均衡模型。 在这一模型中， 北方国家

20、研发、 开发新技术、新产品，而南方国家经过一段时滞之后才会掌握新产品的生产技术。新产品研制出来以后，北方是新产品的出口国，最终南方将掌握新产品的生产技术，并以其较低的工资率成为该产品的出口国，从而形成一个完整的产品生命周期。对于南方国家，模仿是其取得技术进步的重要途径，南方国家在无法自力开发新技术的情况下，为实现其经济持续增长，参与国际贸易是必须途径。在这一模型中，国际贸易不仅有利于南方国家的技术模仿和经济增长， 贸易也使北方国家的技术进步和经济增长的进程加快。北方厂商的创新活动是南方国家模仿的基础，而南方国家的技术模仿也迫使北方国家不断加快技术开发进程， 以更好地应对南方国家的模仿，从而实现

21、了北方国家较高的技术创新率和较快的经济增长率。但是这一贸易并无法解释国际贸易中的产业内贸易问题， 后面经济学者对其有进一步的发展。事实上，内生经济增长理论由一系列将技术内生化的理论模型，其并不像新古典经济增长理论那样有统一的模型，这几项都是典型的内生经济增长模型，还有更多模型可参见内生经济增长理论16 ，对内生经济增长理论有很详细的论述。四、新制度经济学经济增长理论新制度经济学通过研究广义的制度在经济进程中的作用而形成了关于经济增长理论的学说，尽管其并没有像内生经济增长理论那样形成独立的子学科。新制度经济学自其诞生之日起， 始终将制度如何降低交易费用作为该学科的研究目的，事实上，新制度经济学的

22、经济增长理论方面也是通过研究制度演变如何降低交易费用为出发点的。诺斯教授2通过对 18 世纪以前的西方世界的兴起历程，研究了所有权制度和产权制度的演进历程及其对经济增长的作用。 “本书的中心论点是一目了然的，那就是有效率的经济组织是经济增长的关键，一个有效率的经济组织在西欧的发展正是西方兴起的原因所在。 有效率的组织需要在制度上做出安排和确立所有权以便造成一种刺激， 将个人的经济努力变成私人收益率接近社会收益率的活动。 ”诺斯指出：西方世界的兴起是由于关于保护私有产权制度的逐渐确立，使私人的财富、知识产权能够得到有效保护，这激发了人民的创造性，促进了经济增长；当然还有国内、国际贸易制度的确立，

23、降低了包括搜寻费用、商议费用和实施费用在内的交易费用，从而有利于商业的发展。另一位经济学家奥尔森17 则从分利集团方面来分析制度是如何影响经济增长的。所谓分利集团就是指在社会的总利益中为本集团争取更多更大利益份额而采取集体行动的利益集团 ,也称为“特殊利益集团” ，它们采取集体行动的 目标几乎都是争取重新分配财富 ,而不是为了增加总的产出 。奥尔森分利集团的思想主要集中于九个推论之中： 不存在任何一个国家，所有具有共同利益的人都可以形成对等的组织，并通过广泛的讨价还价达成最优的结果；在边界不变的稳定社会中,随着时间的推移 将会出现大量的集体行动的组织或集团；“小”集团的成员具有达成集体行动的不

24、成比例的力量,但在不稳定的社会中，这种不成比例性会随着时间的推移而减弱，但不会消失；总而言之，特殊利益组织或联盟降低了社会效率或总收人 ,并且加剧了政治生活中的分歧； 共容性组织有动力使它们所在的社会更加繁荣,并且有动力以尽可能小的负担给其成员再分配收入，并且会禁止再分配，除非再分配的数量与再分配的社会成本相比非常大；分利联盟做出决策通常要比他们所包含的个人或企业慢得多；他们通常日程繁忙、事物众多，并且更经常采用固定价格而不是固定数量；分利联盟会减缓社会采用新技术的能力，减缓为回应不断变化的条件对资源的再分配，并因此而降低经济增长率；分利集团，一旦大到可以成功时,就会成为排他性的,并且会尽力限

25、制分散成员的收入和价值； 分利集团的增多会提高管制的复杂性、政府的作用和惯例的复杂性，并且会改变社会演进的方向。在奥尔森看来，分利集团的大量存在和扩张对一国的经济持续增长、社会平等与效率、政治和谐与稳定都会造成极强的阻碍作用。大量分利集团的瓦解和缩小往往意味着国家经济更繁荣、社会更平等、政治更安定。分利集团因而是影响国家兴衰的最重要的因素。但是，读过这本书的人都会有个感受，奥尔森在该书的论述重点在于一个国家衰落的原因：大量分利集团的存在导致国家的衰落；从这里面我们并不能得到国家兴盛的原因，只能说在国家的兴盛过程中必然很少收到分利集团的阻碍，虽然对研究经济增长没有做出正面的回答，但还是有参考意义

26、的，至于真正原因还有待经济学者的进一步研究。这一理论是可以解释“李约瑟之谜”的。五、结束语在当代社会，各种生产要素都变得越来越稀缺，这就决定了经济增长研究必然要沿着如何提高生产要素使用效率的方面进行深入研究。 但是就这一方向却有两个不同的子方向：1、沿着技术进步方向扩张生产要素有效数量；2、沿着制度系统安排方向提高生产要素有效利用率， 其中第二个方向更是以一个经济系统的综合效率的提高为前提的。沿着第一个研究方向慢慢形成了内生经济增长理论，但是第二个方向还没有形成系统的经济增长理论， 这两个方向都还需要经济学家的深入研究。本文从经济增长理论发展的顺序论述不同时期的经济增长理论，全面了解经济增长理

27、论的发展脉络，分析经济增长理论进步产生的各关键因素，为经济增长理论的创新提供分析方向。就新度经济学而言，对于制度的起源问题似乎并未给出明确的答案，诺斯在西方世界的兴起：新经济史中明确表达的研究目的是：研究制度因素是如何促进经济增长的。但实际上，其在研究制度如何促进经济增长时，对于制度的起源上也来源于经济的变化，因此，制度是经济增长的原因还是其结果并未给出解释，这些还有待于进一步研究，这从另一方面也说明制度应该可以内生于经济增长模型之中， 这也应该是新制度经济学增长理论的一个研究方向。参考文献:1亚当斯密. 国民财富的性质和原因的研究 M . 北京：华夏出版社，2006.2道格拉斯诺斯. 西方世

28、界的兴起 M . 北京：华夏出版社，2009.3大卫李嘉图. 经济学及赋税之原理 M . 上海：上海三联书店，2008.4侯为民. 马克思再生产理论与西方经济增长理论的比较及对我国的启示 J . 中国延安干部学院学报，2008， （1） ，8993.5阿弗里德马歇尔. 经济学原理 M .北京：华夏出版社，2005.6 Solow，Robert M. A Contribution to the Theory of Economic GrowthJ. The Quarterly Journal of Economics，1956，70(01)，6594.7 Cass，David. Optimum

29、Growth in an Aggregative Model of CapitalAccumulation J.Review of Economic Studies，1965，32，233240.8 Ramsey，Frank. A Mathematical Theory of Saving J.The EconomicJournal，1928，38(152)，543559.9罗伯特巴罗. 经济增长 M . 上海：格致出版社，2010.10 Arrow， Kenneth J. The Economic Implications of Learning by DoingJ. The Review

30、of Economic Studies，1962，29(3)，155173.11朱勇. 新增长理论 M . 北京：商务印书馆，1999.12 Romer，Paul M. Capital Accumulation in the Theory of Long-RunGrowth M. Cambridge: Harvard University Press，1989.13Lucas，Robert E. On the Machanics of Economic DevelopmentJ.Journal of Monetary Economics，1988，22，783792.14Barro，Rober

31、t J. Government Spending in a Simple Model ofEndogenous Growth J.Journal of Political Economy，1990，98，103125.15 Krugman，Paul. A Model of Inovation，Technology Transfer，andthe World Distribution of Income J. Journal of Political Economy，1979，87(02)，253266.16菲利普阿吉翁. 内生增长理论 M . 北京： 北京大学出版社，2004. 17曼瑟奥尔森. 国家的兴衰： 经济增长、 滞胀和社会僵化 M . 上海：上海人民出版社，2007.