证监会对5宗案件作出行政处罚.docx

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1、 上海证券报 /2018 年 /3 月 /31 日 /第 002 版 要闻 证监会对 5 宗案件作出行政处罚 记者 王雪青 证监会新闻发言人常德鹏 3 月 30 日在例行发布会上表示，近日，证监会依法对 5 宗案件作 出行政处罚，包括：一宗超比例持股未披露及限制期内交易股票案，涉及新三板公司 “ 京西创业 ” ； 一宗内幕交易案，涉及股票 “ 金力泰 ” ；一宗编造传播虚假信息案，涉案人为曾改雄，其编造了 中国蛋品流通协会联名信；一宗短线交易案，涉及股票 “ 鹏欣资源 ” ；一宗私募基金违法违规案， 涉及江苏鑫申财富控股集团。 其中，一宗超比例持股未披露及限制期内交易股票案中， 2014 年

2、10 月 30 日，晁龙与深圳华 彩京西物联投资管理企业（普通合伙）（简称 “ 京西物联 ” ）为一致行动人，对新三板 “ 京西创业 ” 的合计持股比例为 66.67%。 2015 年 4 月 30 日至 2015 年 12 月 31 日，京西物联买卖 “ 京西创业 ” ， 导致京西物联与其一致行动人晁龙合计持股比例在 2015 年 4 月 30 日、 12 月 18 日、 22 日、 25 日、 30 日、 31 日分别跨越 70%、 75%、 80%、 85%、 90%、 90%，京西物联未按规定及时履行信息披 露义务，也未暂停交易。在此期间，京西物联在实际披露的权益变动报告书中，也未将其

3、一致行 动人晁龙拥有的权益合并计算披露。京西物联违反法律规定买卖 “ 京西创业 ” 合计 729.6 万股， 违反法律规定交易金额为 1249.17 万元。北京证监局决定责令京西物联改正违法行为；对京西物 联超比例增、减持未披露行为予以警告，并处以 30 万元罚款；对京西物联限制期限内买卖股票 的行为处以 120 万元罚款；对直接负责的主管人员晁龙给予警告，并处以 10 万元罚款。 一宗内幕交易案中，宁某是金力泰拟以发行股份方式购买资产这一内幕信息的知情人。樊菁 是宁某的配偶，是内幕信息知情人的密切关系人。在内幕信息敏感期内，樊菁控制使用 “ 徐某新 ” 账户买入 “ 金力泰 ” 19.70

4、万股，获利约 17.4 万元。上海证监局决定没收樊菁违法所得约 17.4 万 元，并处以约 52.2 万元罚款。 在编造传播虚假信息案中， 2016 年 6 月 14 日，曾改雄编写转交给大商所领导的一封信 中国蛋品流通协会联名上书（简称 “ 联名信 ” ），其中表述包含虚假信息。曾改雄于 2016 年 6 月 15 日上午 7 点 10 分在中国蛋鸡信息网论坛上用 “ 蛋品流通协会 ” 账号发布该联名信，并发布 到微信群中，经农产品期货网、新浪财经转载，并在微信传播。上述表述使投资者产生全国性鸡 蛋行业协会实名举报，交易所等监管部门会调查 JD1609 合约做多资金的认识。联名信发布当日，

5、JD1609 合约成交 28.98 万手，成交量为近 5 个月新高。收盘结束合约价格下跌 152 点，跌幅 3.87%， 盘中最大下跌 160 点，跌幅 4.1%。在编造并传播上述虚假信息前，曾改雄使用其本人期货交易账 户分两次卖开 1 手、 2 手 JD1609 合约空单，虚假信息发布后，曾改雄于当日买入 3 手 JD1609 合 约平仓，获利 1223.82 元。大连证监局决定对曾改雄给予警告，没收违法所得 1223.82 元，并处 以 40 万元罚款。 在短线交易案中， 2016 年 3 月 25 日至 2016 年 4 月 14 日，张华伟为鹏欣资源持股 5%以上股 东。在上述期间内，张华伟证券账户累计买入 “ 鹏欣资源 ” 10.20 万股，累计卖出 7.7 万股。上海 证监局决定对张华伟给予警告，并处以 4 万元罚款。 此外，在私募基金违法违规案中， 2015 年 2 月 16 日，江苏鑫申财富控股集团有限公司（简 称 “ 鑫申财富 ” ）在中国证券投资基金业协会对私募基金 “ 苏州鑫托宝一号投资中心（有限合伙） ” 进行备案，备案时提供了虚假信息、材料。江苏证监局决定对鑫申财富给予警告，并处以 3 万元 罚款；对直接负责的主管人员高斌给予警告，并处以 3 万元罚款。 第 1 页 共 1 页