投服中心创建裁决+调解证券纠纷解决新模式.docx

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1、 中国证券报 /2018 年 /1 月 /10 日 /第 A02 版 财经要闻 投服中心创建 “ 裁决 +调解 ” 证券纠纷解决新模式 本报记者 周松林 近日，投服中心在一起投资者与证券公司的纠纷中首次采用开庭裁决方式成功调解纠纷。这 是我国资本市场 “ 裁决 +调解 ” 纠纷解决模式首次正式运用。 投服中心表示，纠纷调解遵循的是当事人自愿的基本原则。但是，与市场经营机构相比，投 资者在资金实力、专业知识储备、掌握信息量、组织性等方面往往处于弱势地位，难以有效对等 地与机构进行沟通协商。即使投资者与机构双方都进入调解流程，一般情形下机构方也难以自愿 让步，调解成功难度很大。此次 “ 裁决 +调

2、解 ” 的成功案例，为破解纠纷调解 “ 调成难 ” ，建立便 捷专业权威的纠纷化解新机制提供了可复制可推广的实践样本。 2015 年 12 月，投资者李某通过远程在线方式在某证券公司开通证券账户和新三板交易权限， 在之后的新三板股票交易中损失较大，李某认为某证券公司是在自己不符合开户条件情形下为其 开通新三板交易权限的，遂以该证券公司未执行新三板投资者适当性管理要求为由，向投服中心 申请调解，要求证券公司赔偿其投资损失。投服中心多次组织调解，均因双方意向差距悬殊未能 促成和解。 为妥善彻底化解该纠纷，经投资者申请和证券公司授权， 2017 年 12 月，投服中心对该案启 动开庭裁决程序。庭审结

3、束后，鉴于双方当事人对各自过错和责任均有一定预期，都表达出愿意 和解意向，裁决庭未直接裁决而是组织庭后调解，综合双方过错依法提出中立调解方案，促成双 方当场达成调解协议，由证券公司按照其所承担的过错比例做出相应赔偿。经人民法院裁定该调 解协议生效后，目前调解协议已履行完毕，纠纷得到妥善化解。 投服中心表示，调解与裁决相结合的纠纷解决方式既体现调解的便捷经济，又以具有约束力 的裁决实现调处结果的权威性有效性，上世纪末以来迅速在全球发达国家和地区资本市场得到广 泛运用。在监管部门指导下，投服中心通过推动市场机构自愿接受裁决约束方式，在我国现有法 律框 架下成功 引 入 “ 裁决 +调解 ” 纠纷 解 决模式， 标 志着今后 我 国证券期 货 纠纷化解 在 诉讼 、仲 裁、传统调解外有了一种崭新的便捷有效方式，即以裁决为后盾促使调解解决。 下一步，投服中心将以该案为基础，健全制度规程，在监管、司法等各方支持下形成纠纷多 元化解的进一步合力，推动 “ 调裁一体 ” 纠纷解决机制成为我国资本市场纠纷解决的基础性制度 和中小投资者解决纠纷首选方式，助力构建投资者得到有效保护的和谐规范市场秩序。 第 1 页 共 1 页