新疆证监局助推辖区新三板市场规范稳健发展.docx

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1、 中国证券报 /2018 年 /1 月 /9 日 /第 A02 版 财经要闻 新疆证监局：助推辖区新三板市场规范稳健发展 本报实习记者 张宪 为全面提升辖区新三板挂牌公司信息披露和规范运作水平，为 2018 年继续坚持 “ 依法全面 从严 ” 原则加强监管开好局、起好步，新疆证监局于近日开始提前谋划，周密部署，妥善安排挂 牌公司 2017 年年报监管相关工作。 结合在日常监管中发现的辖区新三板公司存在的关联方资金占用、年报逾期披露、募集资金 使用不规范等问题，新疆证监局近日下发关于要求辖区新三板挂牌公司做好 2017 年年报工作 的通知提出，一是充分认识信息披露规范重要性，高度重视年报工作，确

2、保按时披露 2017 年 年报；二是认真研读全国股转公司年报工作要求，结合自身分层情况和行业类别精准编制年报； 三是加强对企业会计准则和监管规则的理解认识，规范交易行为，真实反映公司财务状况和经营 成果；四是通过年报编制及披露工作提升公司内控建设和运行实效，强化募集资金管理，规范开 展关联交易，完善信息披露责任机制，全面提升规范运作水平；五是牢固树立风险防范意识，建 立完善风险防控机制，重大事项及时上报沟通。提醒年审机构认真履职、谨慎从业，审慎发表审 计意见，提示主办券商归位尽责，落实持续督导责任，全面审查公司年报。通过上述要求，深入 传导从严监管理念，紧抓中介机构责任，全面提升挂牌公司年报工

3、作重视程度和规范意识。 同时，新疆证监局注重监管工作计划性、条理性，根据相关工作安排，科学部署辖区三板公 司 2017 年年报监管工作。一是已着手梳理辖区挂牌公司信息披露情况，对前期财务数据进行统 计分析，重点排查存在违法违规行为、财务指标大幅异常波动以及存在重大特殊事项公司，摸清 风险底数。二是拟结合全国股转公司自律监管情况、主办券商年报自查情况和 2017 年年报财务 数据分析，精准确定年报监管重点公司，聚集监管力量全面开展年报审核工作，抽丝剥茧查找线 索，为现场监管提供方向和思路。三是计划根据新疆证监局非现场监管审核情况，结合全国股转 公司移交线索，在考虑重要性原则和影响程度基础上，深入高效开展年报现场检查工作，查清查 实违规行为，全面从严处理，视情况对年审机构和主办券商进行延伸检查，落实责任追究。 下一步，新疆证监局将继续加大对辖区三板公司监管引导力度，强化中介机构责任意识， 突 出监管工作主动性，扎实完成监管任务，助推辖区新三板市场规范稳健发展。 第 1 页 共 1 页