新三板主办券商执业质量评价办法作出调整.docx

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1、 上海证券报 /2018 年 /1 月 /6 日 /第 001 版 新三板主办券商执业质量评价办法作出调整 记者 马婧妤 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（下称 “ 全国股转公司 ” ）昨日晚间发布了全国 中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法（下称评价办法），对现行评价办法作出 调整，并明确了评价的结果运用方式，将根据评价结果对不同主办券商作出差异化制度安排。 评 价办法自 2018 年 2 月 1 日起正式施行。 全国股转公司自 2016 年起进行主办券商执业质量评价工作。业内人士认为，总体来看，评 价制度对于引导主办券商主动提高执业质量、增强执业规范意识起到了积极作用，也为实现

2、差异 化和精细化监管提供了支持。但随着市场发展、行业情况和监管要求等方面的变化，现行全国 中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法（试行） (下称试行办法 )也表现出一些有 待完善之处。 全国股转公司有关负责人介绍，与试行办法相比，评价办法主要对券商执业质量评 价的计值方法作出了改进完善，在保持评价体系连贯性的基础上突出了正面导向。 一是引进难度系数，调降业务量排名靠后的主办券商的业务点值，引导主办券商在保证执业 质量的前提下增加业务规模；二是为执业质量负面行为清单设置调整系数，更加精准化体现主办 券商执业水平；三是调整推荐挂牌、挂牌后督导两类业务基准点值权重，使评价更好地适应市场 发展与

3、监管需要；四是调整了部分加点项，突出评价体系的正面引导作用；五是修改了个别条款， 以与上位法规更好衔接。 此外，评价办法还明确了一系列评价结果的运用安排，主要体现为对不同的主办券商给 予差异化的配套政策。 具体包括：全国股转公司选择主办券商参与新业务或新产品优先试点、配合开展市场建设活 动（包括但不限于承办全国股转公司活动、作为专题调研对象等），以及开展机构业务现场检查 工作，将以上年度年评结果为重要参考依据；对于每季度评价结果反映出某类业务存在突出问题 的主办券商，全国股转公司会将其作为重点培训对象，强制要求相关人员参加培训；对于月度评 价排名靠后的主办券商，全国股转公司将要求其报送自查报告，视自查情况，还可以进一步对其 进行工作谈话，提醒注意提高执业质量。 按照全国股转公司的工作安排， 2018 年度（ 2017 年 5 月至 2018 年 4 月）的主办券商评价将 根据评价办法施行前后新老办法各自适用的评价期分段计算，即规则正式施行的 2018 年 2 月开始适用评价办法， 2018 年 2 月之前适用全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量 评价办法（试行），经过加权平均以及年度评价调整项调整后，得到年评结果。 第 1 页 共 1 页