证监会积极推动新三板市场监管条例出台.docx

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1、 中国证券报 /2018 年 /1 月 /20 日 /第 A02 版 财经要闻 证监会：积极推动新三板市场监管条例出台 本报记者 徐昭 证监会新闻发言人高莉 19 日在例行新闻发布会上通报新三板市场稽查执法情况时表示，随 着全国中小企业股份转让系统（新三板）市场规模扩大，有些挂牌企业、中介机构在信息披露、 市场交易方面暴露出一些问题，严重影响了新三板规范发展。近年来，证监会坚持依法全面从严 监管，严厉打击新三板市场各类违法违规活动，有效保障市场规范运行。 统计显示， 2016 年以来，证监会稽查部门受理新三板市场各类违法违规有效线索 51 件，组 织调查 42 件，调查启动率 82%；依法立案

2、 33 起，立案率 79%。从案件类型看，信息披露违法违 规、滥用持股优势单独或合谋操纵市场比重最大。稽查部门对 29 起违规披露、 8 起操纵市场案件 进行了深入调查，占该领域同期启动调查数量的 88%。从违法主体看，挂牌企业大股东和实际控 制人、做市商涉案最多。近两年，证监会已经对 9 起案件做出行政处罚，其中违规披露 8 起、操 纵市场 1 起。另有 21 起案件已经调查终结并进入审理程序。 高莉表示，这些案件显示，一是财务造假隐患大。有的挂牌企业通过虚开增值税发票、伪造 金融票证人为制造收入相关的经济利益持续流入假象，虚增利润 1.5 亿元。二是串通欺诈问题多。 有的挂牌企业与做市商合

3、谋，为了以目标价格增发股票，利用资金优势约定交易，操控利好消息 披露节奏拉抬股价。三是顶风作案动机杂。有的挂牌企业实际控制人为了高价减持通过高杠杆配 资成立资管计划，大额对倒诱骗他人接盘。 高莉透露，近年来证监会着力强化以下工作：一是组织对挂牌企业专项检查，严查违规占用 资金，督促中介机构提高业务质量。二是在日常监管检查的基础上与全国股转公司建立违法线索 会商机制，超过一半的违法线索来自股转公司。三是以专项行动为抓手，集中部署和办理多起重 大典型案件，及时释放执法信号，提升执法威慑。四是与公安司法、审计监督、法制工作部门就 新三板监管执法和法律适用问题专题研讨，形成共识。 高莉强调，下一步，证监会一方面将继续积极推动新三板市场监管条例出台，增加新三板市 场制度供给。另一方面，证监会将持续加大稽查执法力度，对专门领域的违法乱象集中打击，切 实维护市场秩序和投资者权益。 第 1 页 共 1 页