证券纠纷解决首现裁决＋调解新模式.docx

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1、 上海金融报 /2018 年 /1 月 /12 日 /第 A12 版 金融法治 证券纠纷解决首现 “ 裁决调解 ” 新模式 记者 王菲 近日，记者获悉，投服中心在一起投资者与证券公司的纠纷中首次采用开庭裁决方式成功调 解纠纷。据了解，这是资本市场 “ 裁决调解 ” 纠纷解决模式的首次正式运用，为破解纠纷调解 “ 调成难 ” 、建立便捷专业权威的纠纷化解新机制提供了可复制可推广的实践样本。 2015 年 12 月，投资者李某通过远程在线方式在某证券公司开通了证券账户和新三板交易权 限，在之后的新三板股票交易中损失较大，李某认为某证券公司是在自己不符合开户条件的情形 下为其开通了新三板交易权限，遂

2、以该证券公司未执行新三板投资者适当性管理要求为由，向投 服中心申请调解，要求证券公司赔偿其投资损失。投服中心多次组织调解，均因双方意向差距悬 殊未能促成和解。 记者了解到，为妥善彻底化解该纠纷，经投资者申请和证券公司授权， 2017 年 12 月，投服 中心对该案启动了开庭裁决程序。由退休法官、资深律师、全国中小企业股份转让系统业务专家 组成的裁决庭，依序组织进行了庭前申诉答辩、庭审质证、庭审调查及当事人辩论等程序。 庭审结束后，鉴于双方当事人对于各自的过错和责任均有一定预期，都表达出愿意和解的意 向，裁决庭未直接裁决而是组织庭后调解，综合双方过错依法提出中立调解方案，促成双方当场 达成了调解协议，由证券公司按照其所承担的过错比例做出相应赔偿。经人民法院裁定该调解协 议生效后，截至目前，调解协议已履行完毕，纠纷得到妥善化解。 投服中心相关负责人表示，下一步，投服中心将以该案为基础，健全制度规程，在监管、司 法等各方支持下，成为我国资本市场纠纷解决的基础性制度和中小投资者解决纠纷的首选方式， 为推动我国资本市场高质量发展保驾护航。 第 1 页 共 1 页