2021上海基金从业资格考试考前冲刺卷.docx

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1、2021上海基金从业资格考试考前冲刺卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1._是指在证券市场上首次发行对象企业普通股票的行为。A.首次公开发行B.买壳上市C.二次出售D.管理层回购2._是指私募股权投资基金投资的企业运营失败，项目以破产而告终，被迫退出的一种形式。A.二次出售B.破产清算C.管理层回购D.买壳上市3.对于公司型基金而言，_仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任，并不直接参与管理和经营项目。A.投资者B.普通合伙人C.公司管理人D.股东4._是指未被开发的，可作为未来

2、开发房地产基础的商业地产之一。A.地产B.写字楼C.酒店D.养老地产5.不动产投资工具不包括_A.房地产有限合伙B.房地产权益基金C.房地产投资信托D.房地产股份投资6._的主要收益来自稳定的股息和证券价格增值。A.房地产有限合伙B.房地产权益基金C.房地产投资信托基金D.房地产股份合伙7._是指通过发行受益凭证或者股票来进行募资，并将这些资金投资到房地产或者房地产抵押贷款的专门投资机构。A.房地产有限合伙B.房地产权益基金C.房地产投资信托D.房地产股份合伙8.下列不属于能源类大宗商品的是_A.原油B.汽油C.钢铁D.甲醇9.目前，国际上可交易的农产品类大宗商品不包括_A.玉米B.小麦C.橡

3、胶D.棉花10.下列关于贵金属类大宗商品的特点，说法不正确的是_A.具备相对较好的物理属性B.高度的发展性C.稀少D.繁多11.下列不属于基础原材料类大宗商品的是_A.动力煤B.钢铁C.铜D.橡胶12.目前，国际上可交易的农产品类大宗商品主要包括玉米、大豆、小麦、稻谷、咖啡、棉花、鸡蛋、棕榈油、菜油、白砂糖等，其中，三大农产品期货不包括_A.大豆B.稻谷C.玉米D.小麦13.另类投资的专业管理人需以_为单位提供投资报告。A.半年或年度B.季或年度C.月或年度D.月或季度14._主要侧重于确定决策所需的各种输入信息，包括客户资料和资本市场的数据等。A.规划B.执行C.反馈D.预测15._是资产配

4、置和证券选择等方面的投资决策和实施过程。A.规划B.执行C.反馈D.预测16._是对投资预期、投资目标和投资组合等方面变化的适应过程。A.规划B.执行C.反馈D.预测17.投资规划的首要任务是_A.制定投资政策说明书B.了解客户需求C.建立战略资产配置D.形成资本市场预期18.可针对单一周期或多个周期进行资产配置的方式是_A.单一周期配置B.战术资产配置C.战略资产配置D.多周期资产配置19.对投资者情况与经济和市场因素的监控，持续调整投资组合以适应新的变化，使投资组合能够符合客户的投资目标和限制的是_A.监控和再平衡B.监控C.再平衡D.反馈20.对投资管理能力的评价不包括_A.业绩度量B.

5、业绩归因C.绩效评估D.业绩评估21.根据投资主体的差异性，可将投资者分为_A.个人投资者和机构投资者B.普通投资者和专业投资者C.个人投资者和普通投资者D.机构投资者和专业投资者22.根据风险承受能力、资产状况以及投资知识和经验的不同，可将投资者分为_A.个人投资者和机构投资者B.普通投资者和专业投资者C.个人投资者和专业投资者D.机构投资者和普通投资者23._针对因火灾、盗窃等意外事件导致的损失提供保险赔偿服务。A.寿险公司B.财险公司C.意外险公司D.健康险公司24._是指企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金。A.企业年金基金B.社会保障基金C.养老保险D.失

6、业保险25.投资者的投资境况和需求会随着时间而变，因此有必要至少_对投资者的需求作一次重新的评估。A.每半年B.每年C.每两年D.每季度26._反映了投资者的风险厌恶程度。A.风险容忍度B.风险承担意愿C.收益要求D.风险承受能力27.下列不属于投资决策说明书内容的是_A.投资回报率目标B.业绩比较基准C.投资范围D.最低收益保障28.下列关于制定投资决策说明书的好处，说法错误的是_A.能够帮助投资者制定切合实际的投资目标B.能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人，有助于投资管理人更加有效地执行满足投资者需求的投资策略，避免双方之间的误解C.有助于合理评估投资管理人的投资业绩

7、D.有助于管理人合理的承诺收益保障29.在基金管理公司，通过电子交易系统记录并保存每日投资交易情况的工作由_负责。A.投资部B.财务部C.交易部D.研究部30.基金管理公司投资管理部门不包括_A.投资部B.研究部C.交易部D.风险管理部31.投资决策委员会的组成中一般不包括_A.公司总经理B.分管投资的副总经理C.分管投资的总经理D.研究部经理32._是基金投资运作的基础部门。A.财务部B.交易部C.研究部D.人事部33.投资组合管理基本流程不包括_A.规划B.执行C.反馈D.优化34.下列各项不属于机构投资者的特征的是_A.投资规模相对较大B.投资管理专业C.投资期限短D.投资行为规范35.

8、投资组合管理步骤中，规划的主要内容有_。 .确定并量化投资者的投资目标和投资限制 .制定投资政策说明书 .投资组合优化 .形成资本市场预期 .建立战略资产配置A.、B.、C.、D.、36.投资者的投资境况和需求随着时间而变，因此有必要至少每_对投资者的需求做一次新的评估。A.半年B.年C.两年D.季度37.投资部根据总体投资策略和研究报告，构建投资组合方案，对方案进行风险收益分析，属于基金公司投资交易的_环节。A.形成投资策略B.构建投资组合C.绩效评估与组合调整D.执行交易指令38.QFII在中国境内的投资受到包括_等方面的限制。A.主体资格、资金稳定、投资范围和投资额度B.主体资格、资金流

9、动、投资范围和投资额度C.资本资格、资金流动、投资范围和投资额度D.主体资格、资金流动、投资方向和投资额度39._是进行投资组合管理的基础。A.制定投资政策说明书B.选择资产组合C.进行资产配置D.控制风险40.保险公司可分为财险公司与_A.寿险公司B.意外保险公司C.直接保险公司D.健康保险公司41.投资者需求的投资限制体现在_。.流动性要求.投资期限.税收政策.法律法规要求.特殊要求A.、B.、C.、D.、42.QF在中国境内的投资受到的限制不包括_A.主体资格B.资金流动C.投资范围D.投资主体43.投资者承担风险能力的客观因素不包括_A.自身的投资期限B.收入支出状况C.资产负债状况D

10、.主观愿望44.投资管理人应基于投资者的需求、财务状况、投资限制和偏好等为投资者制定_A.风险揭示书B.投资政策说明书C.基金运作说明D.基金管理协议45.投资交易的一般流程不包括_A.了解投资者需求B.形成投资策略C.构建投资组合D.执行交易指令46.一般而言，拥有更多财富的个人投资者，风险承受能力也_A.更强B.更低C.不能比较D.不确定47.个人投资者以自然人身份进行投资，其特征不包括_A.可投资的资金量小B.风险承受能力较弱C.投资相关的知识和经验较多D.常常借助于基金销售机构进行投资48._以自然人身份进行投资，其投资目标主要是满足生活需求或实现未来更高的消费水平。A.机构投资者B.个人投资者C.金融机构D.政府机构49.关于基金公司投资流程描述错误的是_A.基金经理制定总体的投资规划B.基金经理向交易部下达指令C.基金经理提供具体的投资方案D.交易部向基金经理反馈交易执行情况50.下列关于个人投资者需求的影响因素，说法错误的是_A.投资能力B.家庭情况C.对风险和收益的要求D.道德观念第14页 共14页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页