2021上海基金销售从业资格考试考试真题卷.docx

《2021上海基金销售从业资格考试考试真题卷.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021上海基金销售从业资格考试考试真题卷.docx（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2021上海基金销售从业资格考试考试真题卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.基金管理公司的投资管理部门主要包括_。A投资部、研究部以及风险控制部B投资部、交易部以及风险控制部C研究部、交易部以及风险控制部D投资部、研究部以及交易部 2.与半年度报告不同，基金年度报告应提供最近_个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况。A1B2C3D4 3.根据有关法律法规规定，基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效_的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。A6个月以上

2、不满1年B1年以上不满10年C6个月以上不满3年D1年以上不满3年 4.申请设立封闭式基金时，基金管理人不需向监管机构提交_。A募集基金的申请报告B基金托管协议草案C招募说明书草案D上市交易公告书 5.证券投资基金优化金融结构、促进经济增长的作用是通过_实现的。A提供就业机会B将储蓄资金转化为生产资金C购买大量消费品D直接向工商企业提供信贷资金 6.在我国，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_担任。A证券公司B商业银行C保险公司D基金管理公司 7.政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于_。A股票B债券C开放式基金D封闭式基金 8.中国证监会应当自受理

3、基金募集申请之日起_个月内作出核准或者不予核准的决定。A3B6C9D12 9.目前，我国对证券发行实行的是_。A注册制B审批制C核准制D通道制 10.下列不属于利息收入的是_。A债券利息收入B股利收入C资产支持证券利息收入D买入返售金融资产收入 11.封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人数达到_人以上。A100B200C500D1000 12.证券交易所通过连续_方式形成证券交易价格。A拍卖B协商C公开招标D公开竞价 13.股票风险的内涵是指预期收益的_。A可接受性B确定性C永久性D不确定性 14.下列基金类型中，风险低于混合型基金的是_。AETF基金B股票型基金C债券型基金D平衡型

4、基金 15.下列各基金类型中，投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是_。A封闭式基金B开放式基金C契约型基金D公司型基金 16.QDII基金申购的开放时间包括_。A9:3011:30B9:0011:00C9:1511:15D9:2511:25 17.基金营销环境的微观环境不包括_。A股东支持B营销渠道C公众D人口 18.封闭式基金应当采用_方式进行分红。A现金B股利C红利D红利再投资 19.我国基金的投资对象或者投资行为不能是_A非公开发行股票B公司债券C资产支持证券D承销证券 20.股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期相联

5、系，两者是并存的关系，这是指股票的_特征。A收益性B永久性C持续性D参与性 21.基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付行为称为_。A清算B交割C交收D结算 22.基金信息披露的部门规章主要体现在_中。A证券投资基金信息披露管理办法B证券投资基金法C证券投资基金上市规则D基金信息披露编报规则 23.基金销售中常用的营业推广手段不包括_。A销售网点宣传B投资者交流C费率优惠D提供充足的宣传资料 24.下列关于资产配置的论述，错误的是_。A资产配置是指根据投资目标将资金在不同资产类别之间进行配置B资产配置的目的是构造能够提供最高回报率的资金配置方案C资产配置是投资过程中十分重要的环节之一D资

6、产配置是决定基金业绩的主要因素 25.基金管理公司的督察长由_提名。A股东会B董事会C董事长D总经理 26.基金销售机构应当确定基金产品和基金投资者匹配的方法，将基金产品风险_基金投资者风险承受能力的情况定义为风险不匹配。A小于B高于C无法比较于D无关于 27.一般来说，基金经理连续管理_年以上的基金业绩才具有较强的参考意义。A半B1C3D5 28.通常情况下，_被视为无风险证券。A政府债券B政府机构债券C中央政府债券D中央银行发行的证券 29.发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是_。A上市证券B公募证券C私募证券D非上市证券 30.在大部分国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以_

7、形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的_。_A社会保障税；社会保险基金B社会保障税；企业年金C社会保险基金；社会保障基金D社会保险基金；企业年金 31.证券市场是指_。A证券发行与交易市场B证券的流通市场C证券的交易市场D证券的发行市场 32._是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。A证券发行人B证券投资人C机构发行者D机构投资者 33.证券交易所具有监督职能，它属于_。A立法机构委派的监管部门B政府监管部门C自律性监管机构D地方所属的监管机构 34.根据证券法规定，证券登记结算机构是_。A不以营利为目的的法人B以风险管理为目的的法人C以营利为目的的法人

8、D社会团体法人 35._于2004年1月31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。A国务院证券委B国务院C中国证监会D国家发展和改革委员会 36.证券市场按证券进入市场的顺序而形成的结构关系划分，可以分为_。A发行市场和交易市场B股票市场、债券市场和基金市场C集中交易市场和场外市场D国内市场和国外市场 37.反映证券市场容量的重要指标是_。A股票市值占GDP的比率B证券市场价值C证券化率(证券市值/GDP)D证券市场指数 38.根据我国的相关规定，下列不属于私募证券的是_。A信托投资公司发行的信托计划B商业银行发行的理财计划C上市公司采取定向

9、增发方式发行的有价证券D发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券 39.虚拟资本以_的形式存在。A无价证券B有价证券C货币证券D资本证券 40.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于_正式运行。A1990年12月和1991年7月B1991年7月和1990年12月C1991年7月和1992年10月D1992年10月和1991年7月 41.在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的_的高低来决定的。A利息收入B红利收入C变价收入D预期报酬率 42.证券的_是指证券收益的不确定性。A期限性B收益性C流动性D风险性 43.证券业协会的权力机构是_。A董事会B股东大会C会员大会D主席

10、会议 44.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种_。A商品证券B货币证券C金融证券D资本证券 45.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。A货币证券B金融证券C商业票据D机构证券 46.证券市场的基本功能之一是为_决定价格。A资产B商品C资本D上市公司 47.关于有价证券，下列说法错误的是_。A本身没有价值B持有者可凭此直接取得一定量的商品、货币，或是获得一定的收入C是实际资本的一种形式D是分配和筹措资金的手段 48.证券的流动性不能通过以下哪种方式实现_A贴现B记账C交易D承兑 49.证券是指各类记载并代表一定权利的_。A商品凭证B法律凭证C货币凭证D资本凭证 50.证券登记结算机构性质上属于_。A证券服务机构B证券经营机构C证券管理机构D自律性组织第16页 共16页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页