2021宁夏证券从业资格考试真题卷（6）.docx

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1、2021宁夏证券从业资格考试真题卷（6）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的_。A1%B2%C3%D5%2.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照_，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A无偿送股比例B有偿送股比例C有效送股比例D约定送股比例3.建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的_，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A风险

2、预警指标B风险监控阀值C敏感性指标D风险测量阀值4.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起_个交易日内向证券公司申报。A3B6C10D155.某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为_。A3000万元B5000万元C1亿元D5亿元6.提高市场透明度是加强证券市场_的重要措施。A流动性B稳定性C有效性D安全性7.关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法中，_是错误的。A资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况B资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况C资产托

3、管机构的职责之一是出具资产托管报告D资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令8.证券经纪商以_的身份从事证券交易。A委托人B授权人C受托人D代理人9.根据我国现行有关制度的规定，过户费属于_收入。A证券公司B国家税收部门C证券交易所D中国登记结算公司10.交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息不包括_。A前一交易日融资买入额、融资余额B前一交易日融券卖出量、融券余量等信息C融资融券业务盈亏状况D前一交易日市场融资融券交易总量信息11.在债券交易中，采用净价交易的特点是_。A以不含有自然增长的票面利息的价格报价B以净价价格为最后清算交割价格C以含利息的全价

4、报价D价格固定，不随行就市12.关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是_。A对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息B对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易C无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易D内幕交易只可能发生在内幕人员身上13._不属于上市后的证券存管业务。A非交易过户B交易过户C发放现金红利D股东名册登录14.网上竞价发行方式的最大缺陷是_。A广泛的市场性B一、二级市场的联动性C经济高效性D股价的被操纵性15.与股票和债券相比，证券投资基金是一种（）的

5、投资品种。A高风险、高收益B低风险、低收益C风险相对适中、收益相对稳健D基本没有风险16.依据（）的不同，可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。A投资对象B投资目标C投资理念D运作方式17.根据中国证监会的分类标准，股票基金是指将基金资产（）以上投资于股票的基金。A50%B60%C70%D80%18._是评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标。A标准差B值C净值增长率D费用率19.为能够保证本金安全，保本基金通常会将大部分资金投资于与基金_一致的债券。A收益率B流动性C信用风险D到期日20.安全垫是风险资产投资可承受的_损失限额。A最低B最高C最优D最小21.QD基金应付赎回、交

6、易清算等临时用途借人现金的比例不得超过基金集合计划资产净值的_。A5%B10%C15%D20%22.开放式基金赎回费总额的_归入基金财产。A10%B25%C30%D50%23.投资者T日提交认购申请后，可于_日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。AT+0BT+1CT+2DT+324.不得将单一指标作为基金评级的唯一标准属于_原则的内容。A长期性B公正性C全面性D客观性25.分开募集的分级基金成立后，向_提交上市申请。A上海证券交易所B深圳证券交易所C中国证监会D中国人民银行二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.目前，证券上市后的存管业务包括_。A交易过

7、户B发放现金红利C非交易过户D账户挂失E账户查询 2.根据证券交易风险的定义，我们可以将证券交易风险分为_。A法律风险B技术风险C管理风险D市场风险E经营风险 3.基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类型来看，一般可以分为_。A开放型基金B股票型基金C债券型基金D封闭性基金E收益性基金 4.(证券交易委托代理协议书)对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基本约定有_。A相互责任B相互权利C相互义务D业务规则E操作流程 5.证券营业部采用无形席位进行交易的情况下，委托指令般不经过_。A场内交易员B营业部的电脑系统C交易所电脑主机D营业部的终端处理器E上市公司电脑系统 6.

8、根据相关规定，下列关于过户费的收取正确的是_。A上海证券交易所A股过户费为成交面额的千分之一，起点为一元B上海证券交易所B股结算费为成交金额的千分之几，但是最高不得超过 500美元C深圳证券交易所免受A股的过户费D目前，我国免收基金交易过户费E过户费的收取是有证券公司代收的 7.根据相关规定的要求，证券公司经营_业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。A证券经纪B证券自营C证券投资咨询D证券资产管理E与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 8.根据规定，中国结算上海分公司计算对方证券公司的实际收付金额时应包括_。A交易手续费B证券费C印花税D佣金E托管费 9.在证券交易经纪业务中，客户的

9、指令具有着_。A有效性B权威性C具体性D准确定E时效性 10.中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有_。A承销协议B登记申请C核准文件D验资报告E会计评估 11.根据规定，客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起_个交易日内向证券公司申报。A2B3C6D10E15 12.新中国证券交易市场发展历程中，上海证券交易所和深圳证券交易所正式开业的时间分别为_。A1988年4月B1990年9月C1990年12月D1991年7月E1991年12月 13.在债券交易中，金融期货的主

10、要种类有_。A国债期货B利率期货C股指期货D商品期货E外汇期货 14.目前，对于通过证券交易所达成的交易采取净额清算方式，其中净额清算可分为_。A双边清算B单边清算C多边清算D前进不反复清算E来回反复清算 15.证券公司自营业务的主要风险是_。A法律风险B市场风险C经营风险D交易风险E政策风险 16.根据危机处理原则，营业部处理突发事件的原则主要有_。A快速反应原则B重点保护原则C依法办事原则D疏导化解原则E主管责任制原则 17.根据相关规定，申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合以下条件_。A最近20个交易日流通股份市值不低于30亿元B最近30个交易日流

11、通股份市值不低于30亿元C最近30个交易体流通股份市值不低于20亿元D流通股本不低于3亿股E流通股本不低于5亿股 18.根据现行相关规定，证券公司营业部的营业费用包括_。A职工工资B租赁费C业务宣传费D咨询费E安全防卫费 19.证券公司证券自营业务决策的自主性体现在_。A交易行为的自主性B选择交易价格的自主性C选择交易方式的自主性D选择交易品种的自主性E选择交易对手的自主性 20.下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖的特点的是_。A交易品种单一B交易量通常较小C交易手续相对比较复杂D比较分散E投资者相对较少 21.根据证券交易所运行和管理的相关规则，以下属于证券交易所的职能的是_。A接受上市申

12、请、安排证券上市B制定证券交易所的业务规则C定证券交易的价格D对会员进行监督E管理和公布市场信息 22.投资者在上海证券交易所办理指定交易的登记收取和确认程序分别为_。A投资者向证券公司提出申请，双方签署指定交易协定书B证券公司按照协议书向上海交易所申报C交易所上海主机接受申报D交易所电脑主机当日收市后发出制定交易确认回报E交易所当天收市后立即处理到账，同时发送结果到证券公司 23.根据规定，每个交易日大宗交易结束后，上海证券交易所公告的债券和债券回购的大宗交易所包含的信息有_。A成交价格B成交时间C成交数量D证券名称E买卖双方的名称 24.评价一个证券公司的证券营业部硬件设施设备的关键是_。A营业场所B信息系统C交易平台D通讯设备E场所服务 25.通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日(N日)那么中国结算上海分公司应于_日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金全账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。ANBN+1CN+2DN+3EN+4第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页